证券代码：605090 证券简称：九丰能源 公告编号：2022-132
江西九丰能源股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨回购报告书
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的用途：全部用于转换公司后续发行的可转换公司债券。
回购资金总额：不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元
（含）。
回购价格：不超过人民币 34.80 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回
购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
回购数量：在回购价格上限 34.80 元/股条件下，按人民币 15,000.00 万元的回购
金额下限测算，预计回购股份数量约为 431.03 万股，约占公司总股本的 0.70%；按人民币 30,000.00 万元的回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 862.07 万股，约占公司总股本的 1.39%。
回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。
回购资金来源：自有资金或自筹资金。
相关股东是否存在减持计划：
1、截至本公告披露日，公司收到董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人未来 3 个月、未来 6 个月不存在或暂不存在减持公司股份计划的回复。
2、截至本公告披露日，公司收到持股 5%以上股东 StarrFinancial(Barbados) I,Inc.
（史带金融[巴巴多斯]一期，以下简称“史带金融”）出具的征询函回复，其在未来 3个月、未来 6 个月存在股份减持计划；减持数量、减持价格将继续遵守其在公司首次公
开发行股票时所作出的相关承诺；其中，截至 2023 年 5 月 24 日前，拟减持数量不超过
349,049 股（含）。
相关风险提示：
1、公司股票价格如持续超出回购方案披露的价格上限，可能导致回购方案无法实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本次回购方案等事项，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份拟全部用于转换公司后续发行的可转换公司债券，若公司未能顺利实施上述用途，则存在已回购未转换股份被注销或用于其他用途的风险。
江西九丰能源股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规及规范性文件的相关规定，基于对公司未来持续稳定发展的信心和公司价值的认可，经综合考虑公司的经营和财务状况，拟通过集中竞价交易方式回购公司股份。具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
2022 年 12 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份的议案》，独立董事就本议案发表了同意的独立意见。根据《公司章程》相关规定，本次回购方案无需提交股东大会审议。
二、回购方案暨回购报告书的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
现阶段，公司发展战略清晰，全产业链布局完善，业务规模稳步提升，客户结构持续优化，内生增长潜力持续释放；同时，公司通过整合方式积极布局“陆气气源”，双气源保障能力不断增强，供应链的稳定性及成本竞争力持续提升；此外，公司积极推进能源服务型业务以及氢气、氦气等特种气体业务拓展，全面提升企业整体价值。近期受外围市场等多重因素影响，公司股价出现较大幅度下跌，并与公司基本面情况出现一定程度背离。
基于对公司未来发展前景的信心和公司价值的认可，为切实维护广大投资者利益，增强投资者信心，经综合考虑公司的经营与财务状况、股权分布情况及后续可转换公司
债券转股需求等，公司拟以自有资金或自筹资金实施股份回购，并全部用于转换公司后
续发行的可转换公司债券。
（二）回购股份的种类
公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四）回购股份的价格
本次回购股份的价格不超过人民币 34.80 元/股（含），该价格不超过董事会审议通
过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格将在回购实施
期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况确定。如在回购期限内发生现金分红、
送股、转增股本、配股等股本除权、除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（五）回购股份的资金总额及资金来源，回购股份的数量及占公司总股本的比例
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金，资金总额不低于人民币
15,000.00 万元（含）且不超过人民币 30,000.00 万元（含）。在回购价格上限人民币 34.80
元/股条件下，分别按回购资金总额下限 15,000.00 万元人民币与上限 30,000.00 万元人
民币，测算回购股份的数量及占公司总股本的比例如下：
按回购资金总额下限 按回购资金总额上限
回购用途 拟回购数量 占公司总股 拟回购资 拟回购数 占公司总股 拟回购资 回购实施期限
（股） 本的比例 金总额 量（股） 本的比例 金总额
（万元） （万元）
用于转换公司后续 自董事会审议
发行的可转换为股 4,310,344 0.70% 15,000.00 8,620,689 1.39% 30,000.00 通过回购股份
票的公司债券 方案之日起 12
个月内
本次具体回购股份的数量以回购完毕或回购实施期限届满时实际回购的股份数量
为准。如在回购期限内发生现金分红、送股、转增股本、配股等股本除权、除息事项，
自股价除权除息之日起，公司按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回
购股份价格上限，拟回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购的期限为自自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间内回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
若在本次回购股份的期限内，《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所股票上市规则》及相关自律监管指引关于该规定作出调整的，按调整后的规则实施。
3、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
预计本次回购股份完成后，公司股权结构不会发生变动（暂不考虑后续公司股份发行等其他因素影响，假定股份总数仍为 620,157,812 股。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准）。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2022 年 9 月 30 日，公司总资产为人民币 1,095,132.22 万元，归属于上市公司
股东的净资产为人民币 648,660.99 万元，货币资金为人民币 487,448.78 万元（上述数据未经审计）。按本次最高回购资金上限人民币 30,000 万元测算，回购资金占公司 2022
年 9 月末总资产、归属于上市公司股东的净资产、货币资金的比例分别为 2.74%、4.62%和 6.15%。
根据上述测算结果，并结合公司战略规划和经营计划，公司认为本次股份回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。公司基于对未来发展前景的信心和内在价值的认可实施本次股份回购，并全部用于转换公司后续发行的可转换公司债券，有利于降低未来可转债转股导致的股份稀释，保护全体股东利益，增强公众投资者对公司的投资信心，提升公司资本市场形象，促进公司价值理性回归。
（九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1、公司本次回购股份方案及决策程序符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
2、公司本次回购股份并将全部用于转换公司后续发行的可转换公司债券，有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，维护公司与广大投资者的利益，促进公司的稳定、健康、可持续发展。本次回购股份具有必要性。
3、公司本次回购资金来源为自有资金或自筹资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，回购方案具有可行性。回购方案完成后，不存在损害公司及股东合法权益的情形。
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，全体独立董事认为公司本次回购股份方案合法、合规，具备可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益，同意本次回购股份事项。
（十）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
1、经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份情况。
2、经查询，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动
人与本次回购方案不存在利
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