江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
江西九丰能源股份有限公司（以下简称“九丰能源”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 82,969,866 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2021﹞1437 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 82,969,866 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 58,079,866 股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发
行数量为 24,890,000 股，占本次发行数量的 30.00%。本次发行价格为人民币 34.57 元/
股。根据《江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,569.07 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 8,296,866 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 74,673,000 股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04567038%。
敬请投资者关注本次发行的缴款环节：
1、网下投资者应根据《江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），
于 2021 年 5 月 17 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足
额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履
行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 5 月 17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资
金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 5 月 14 日（T+1 日）
上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了九丰能源首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4426，6926，9426，1926
末“5”位数 44896，64896，84896，24896，04896
末“6”位数 225796，425796，625796，825796，025796，766366
末“7”位数 3767714，5767714，7767714，9767714，1767714，
8664136，3664136
末“8”位数 66812613，59867021
凡参与网上发行申购九丰能源 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 74,673 个，每个中签号码只能认购 1,000 股九丰能源 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 5 月 13 日（T 日）结束。经核查确认，2,971
家网下投资者管理的 13,339 个有效报价配售对象中，有 2 家网下投资者管理的 2 个有
效报价配售对象未参与网下申购，其余 2,969 家网下投资者管理的 13,337 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
提供有效报价但未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 胥平 胥平 A328176250 34.57 170
2 文静 文静 A126199828 34.57 170
合计 340
（二）网下初步配售结果
根据《江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
配售 有效申购股数 占网下有效申 获配数量 占网下最终发
对象 （万股） 购总量比例 （股） 行数量的比例 配售比例
分类
F 类 648,280 28.73% 4,156,564 50.10% 0.06411680%
I 类 397,630 17.62% 1,660,690 20.02% 0.04176471%
A 类 864,540 38.31% 1,846,049 22.25% 0.02135296%
B 类 346,320 15.35% 633,563 7.64% 0.01829415%
合计 2,256,770 100.00% 8,296,866 100.00% 0.03676434%
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股50 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给 F 类投资者中申购时间最早且满额申购的同泰基金管理有限公司管理的“同泰远见灵活配置混合型证券投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-65353015
咨询邮箱：ECM_IPO@cicc.com.cn
联系人：资本市场部
发行人：江西九丰能源股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
2021 年 5 月 17 日
（此页无正文，为《江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：江西九丰能源股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《江西九丰能源股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
附表：网下发行初步配售结果
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量（万 初步配售数量 获配金额（元） 分类
股） （股）
1 安信基金管理有限责任公司 安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金 D890140974 170 1,090 37,681.30 F
2 安信基金管理有限责任公司 安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金 D890796526 170 1,090 37,681.30 F
3 安信基金管理有限责任公司 安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金 D890231084 170 1,090 37,681.30 F
4 安信基金管理有限责任公司 安信成长精选混合型证券投资基金 D890237802 170 1,090 37,681.30 F
5 安信基金管理有限责任公司 安信创新先锋混合型发起式证券投资基金 D890242881 170 1,090 37,681.30 F
6 安信基金管理有限责任公司 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 D899903560 170 1,090 37,
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