605077 沪市 华康股份

证券代码：605077        证券简称：华康股份        公告编号：2023-089
            浙江华康药业股份有限公司

 关于公司 2023 年 1-9 月份募集资金存放与实际使用情况
                    的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称“华康股份”或“公司”）董事会对 2023 年 1-9 月份募集资金的存放与实际使用情况做如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每股发行价格为人民币51.63 元，募集资金总额为人民币 150,449.82 万元，扣除本次发行费用人民币
12,972.67 万元后，募集资金净额为人民币 137,477.15 万元，已于 2021 年 2 月
3日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕52 号）。

  （二）募集资金的使用和结余情况

  截至 2023 年 9 月 30 日，公司累计实际使用募集资金 100,707.25 万元，募
集资金净额结余金额为 42,934.24 万元（包括累计收到的银行存款利息和理财收益扣除银行手续费的净额 6,164.34 万元）。


  项  目                                      序号            金  额

 募集资金净额                                    A                137,477.15

                    项目投入                  B1                78,709.88
 截至期初累计发生额

                    利息收入净额              B2                  5,085.11

                    项目投入                  C1                21,997.37
 本期发生额                                                          1,079.23
                    利息收入净额              C2

                    项目投入              D1=B1+C1            100,707.25
 截至期末累计发生额                                                  6,164.34
                    利息收入净额          D2=B2+C2

 应结余募集资金                              E=A-D1+D2              42,934.24

 实际结余募集资金                                F                  42,934.24

 其中：存放募集资金专户余额                    F1                32,934.24

      尚未归还的现金管理余额                  F2                10,000.00

 差异                                          G=E-F                        0

    二、募集资金管理情况

  (一) 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华康药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及募集资金投资项目实施的子公司焦作市华康糖醇科技有限公司（以下简称“焦作华康”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞信证券（中国）有限公司（以下简称“瑞信证券”）
于 2020 年 12 月、2023 年 6 月分别与中国银行股份有限公司开化支行、中国工
商银行股份有限公司开化支行、招商银行股份有限公司衢州分行和与中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。


    因聘请东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券”）担任公司向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，原保荐机构瑞信方正证券有限责任公 司（现更名为瑞信证券（中国）有限公司，以下简称“瑞信证券”）尚未完成的 持续督导工作将由东方证券承接。

    鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司及保荐机构东方证券分别与 中国银行股份有限公司开化支行、中国工商银行股份有限公司开化支行、招商银 行股份有限公司衢州分行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、 公司全资子公司焦作华康及保荐机构东方证券与中信银行股份有限公司郑州分 行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及焦作华康在使用募集资金时已 经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至2023 年9月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
                                                                  单位：人民币元

  开户银行                                  银行账号          账户余额      备注
                                                                [注 1]

中国银行股份有限公司开化华埠支行      366279078700          232,246,812.43  募集资
                                                                            金专户

中国工商银行股份有限公司开化华埠支行  1209290229200013670    32,533,119.30  募集资
                                                                            金专户

招商银行股份有限公司衢州分行          571907228410806        61,654,069.21  募集资
                                                                            金专户

中信银行股份有限公司郑州分行          8111101012701468632    2,908,370.69  募集资
                                                                            金专户

                合 计                                      329,342,371.63

    [注 1]截至 2023 年 9 月 30 日，除上述账户余额外，公司尚有 10,000.00 万元暂时闲置
 募集用于购买未到期的结构性存款及大额存单

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

    （二）募投项目预先投入及置换情况

    公司于 2021 年 3 月 3 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四
次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币
16,320.10 万元。其中年产 3 万吨山梨糖醇技改项目使用募集资金 12,141.11 万
元，全厂节能节水减排绿色发展综合升级改造项目使用募集资金 4,178.99 万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述事项进行了专项鉴证，并出具了《关于浙江华康药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）234 号）。公司保荐机构瑞信证券出具了《瑞信方正证券有限责任公司关于浙江华康药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金 16,320.10 万元。上述募集资金置换情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2023 年 9 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  公司于 2023 年 3 月 23 日召开第五届董事会第二十九次会议及第五届监事
会第十八次会议，并于 2023 年 4 月 13 日召开 2022 年年度股东大会分别审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证资金安全和不影响募集资金投资项目建设的前提下，拟使用不超过 50,000.00 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。

  截至 2023 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如
下：

                                                              单位：人民币万元

                                                                      期末的投  募集资金
 序号    发行主体    产品名称    产品期限  认购金额    收益情况    资份额    是否如期
                                                                                    归还

  1    中国工商股    大额存单      36