证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2022-038
浙江华康药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
本次现金管理金额：人民币 5,000 万元
现金管理产品名称：招商银行点金系列看跌三层区间 92 天结构性存款
现金管理产品期限：92 天
履行的审议程序：浙江华康药业股份有限公司（以下简称“公司”）于
2022 年 3 月 7 日召开第五届董事会第十七届会议、第五届监事会第十次会议，并
于 2022 年 3 月 23 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。
（二）资金来源
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准并经上海证券交易所同意，公
司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每股发行价格为人民币 51.63
元，募集资金总额为人民币 150,449.82 万元，扣除本次发行费用人民币 12,972.67
万元后，募集资金净额为人民币 137,477.15 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕52 号）。
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，本公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《浙江华康药业股份有限公司募集资金管理制度》。并连同保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目实际投资额为 52,214.78 万
元（经审计），具体情况如下：
项目名称 实施主体 累计投入金额
（万元）
年产 3 万吨山梨糖醇技改项目 19,078.42
全厂节能节水减排绿色发展综合升级改造项目 浙江华康药业股份 8,346.71
有限公司
年产 3 万吨高纯度结晶赤藓糖醇建设项目 18,671.54
补充流动资金及偿还贷款 — 6,118.11
小 计 — 52,214.78
（三） 现金管理产品的基本情况
单位：万元
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计收益率
招商银行点金系列 1.65%或 3.00%
招商银行 结构性存款 看跌三层区间 92 天 5,000 或 3.20%
结构性存款
预计收益金额 产品期限 收益类型 结构化安排 是否构成
关联交易
20.63 或 37.50 92 天 保本浮动收益型 无 否
或 40.00
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
保本型投资产品属于低风险投资品种，但受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，不排除该等投资出现波动的风险。针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理的主要条款
2022 年 5 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的招商银行点金系列看跌三
层区间 92 天结构性存款的具体情况如下：
产品名称 招商银行点金系列看跌三层区间 92 天结构性存款
产品代码 NHZ01257
产品类型 保本浮动收益型结构性存款
币种 人民币
产品期限 92 天，自本产品起息日（含）至本产品到期日（不含）
起息日 2022 年 6 月 1 日
到期日 2022 年 9 月 1 日（遇节假日顺延至下一工作日）
本金及收益支付 到期日或提前终止日后 3 个工作日内划转至客户指定账户
挂钩标的 产品浮动收益与黄金价格水平挂钩。本产品所指黄金价格为
每盎司黄金的美元标价的市场交易价格。价格参照彭博资讯
（BLOOMBERG）“GOLDLNPM Index”。
收益的确定 本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。
1、若期末价格未能突破第一重波动区间，产品到期利率为
3.00%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365
2、若期末价格向下突破第一重波动区间，产品到期利率为
3.20%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365
3、若期末价格向上突破第一重波动区间，产品到期利率为
1.65%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益=购买金额×到期利率×产品期限÷365
（二）现金管理的资金投向
本次使用闲置募集资金进行现金管理为公司购买招商银行旗下的“招商银行点金系列看跌三层区间 92 天结构性存款”，为保本型理财产品。此产品投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、权益、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。
（三）使用募集资金现金管理说明
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要，不存在改变募集资金用途的行为。同时，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（四）风险控制分析
本次购买理财产品已按照公司内控制度要求履行了业务审核和执行程序，有效开展和规范运行现金管理事宜，确保资金安全。
公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、现金管理受托方的情况
公司本次委托理财的受托方招商银行股份有限公司（证券代码：600036）为上海证券交易所上市公司，与公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年的财务指标
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
（经审计） （经审计）
资产总额 142,968.07 300,399.50
负债总额 49,311.78 49,015.90
归属母公司所有者的净资产 93,952.16 243,443.88
项目 2020 年度（经审计） 2021 年度（经审计）
经营活动产生的现金流量净额 33,524.18 26,432.06
归属上市公司股东的净利润 30,716.72 23,670.89
（二）对公司的影响
公司本次购买的理财产品是在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金适度进行现金管理，以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。且本次现金管理的产品类型为保本浮动收益型，理财期限较短，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等均不会造成重大的影响。
五、风险提示
公司本次购买的理财产品为保本浮动收益性，安全性高、流动性好、有保本约定，但受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除可能受市场波动的影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 3 月 7 日召开第五届董事会第十七届会议、第五届监事会第
十次会议，并于 2022 年 3 月 23 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发
查看PDF原文
