证券代码：605068 证券简称：明新旭腾 公告编号：2023-078
转债代码：111004 转债简称：明新转债
明新旭腾新材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
现金管理到期赎回情况：明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
于近日到期收回部分募集资金现金管理产品本金 9,000 万元，收到收益
789,830.14 元。
继续进行现金管理的进展情况：
？ 现金管理受托方：中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）、
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、华泰证券股份有限公
司（以下简称“华泰证券”）
？ 本次现金管理金额：2,000 万元、3,000 万元、2,000 万元
？ 现金管理产品名称：2023 年挂钩汇率对公结构性存款定制第八期产品
441、挂钩型结构性存款（机构客户）、华泰证券聚益第 23372 号（中证
1000）收益凭证
？ 现金管理期限：92 天、186 天、245 天
？ 履行的审议程序：公司于 2023 年 04 月 19 日召开了第三届董事会第十三
次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，上述议案已经公司 2022 年年度股东大会审
议通过。
一、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于 2023 年 05 月 26 日使用部分闲置募集资金 9,000 万元人民币购买了
中国银行股份有限公司的挂钩型结构性存款，详见公司于 2023 年 05 月 27 日披
露的《明新旭腾关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-055）。
序 受托方 金额 预计年化 产品 产品
产品名称 收益类型
号 名称 （万元） 收益率 起息日 期限
中国银行股 挂钩型结 保本保最 1.40%或 2023 年 05
1 9,000 91 天
份有限公司 构性存款 低收益型 3.52% 月 29 日
上述理财产品于 2023 年 08 月 28 日到期，并获得理财收益 789,830.14 元人
民币。本金及收益已及时归还至募集资金专户。
二、继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高资金使用效率、降低财务费用、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：本次进行现金管理的资金为公司闲置 2020 年度首次公开发行股票募集资金及 2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金。
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2384 号）核准同意，公司首次向社会公开发行普通股（A 股）4,150 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 23.17 元，募集资金总额为人民币 96,155.50 万元，扣除与本次公开发行相关的费用(不含增值税）8,955.50 万元后，募集资金净额为 87,200.00 万元。
上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已于 2020 年 11 月 17 日汇入公司设立的
募集资金专户中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行
了审验，并出具了天健验〔2020〕510 号《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕327 号）核准，公司于 2022 年
03 月 30 日公开发行了 6,730,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资
金总额为人民币 67,300 万元，扣除承销与保荐费后实际收到的金额为 66,694 万元。另扣除与本次公开发行相关的费用（不含增值税）329.77 万元后，募集资金
净额为人民币 66,364.23 万元。上述募集资金已于 2022 年 04 月 07 日到账，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验并出具了《验证报告》（天健验〔2022〕119 号）。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金监管协议。
（三）现金管理产品的基本情况
受托方 金额 预计年化收 预计收益
产品类型 产品名称
名称 （万元） 益率 金额
2023 年挂钩汇率对公 1.5% 或
银行理财
光大银行 结构性存款定制第八期 2,000 2.59% 或 -
产品
产品 441 2.69%
银行理财 挂钩型结构性存款(机
中国银行 3,000 1.3%或2.69% -
产品 构客户)
券商理财 华泰证券聚益第 23372 0.5%-7.5%或
华泰证券 2,000 -
产品 号(中证 1000)收益凭证 3.35%
参考年化 是否构成
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益
收益率 关联交易
保本保最
92 天 - - - 否
低收益型
保本保最
186 天 - - - 否
低收益型
本金保障
245 天 - - - 否
型
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。
2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
1、中国光大银行股份有限公司
产品名称 2023 年挂钩汇率对公结构性存款定制第八期产品 441
产品类型 银行理财产品
产品期限 92 天
收益类型 保本保最低收益型
认购金额 2,000 万
产品认购日 2023 年 08 月 29 日
产品起息日 2023 年 08 月 29 日
产品到期日 2023 年 11 月 29 日
产品预期收益率 1.5% 或 2.59% 或 2.69%
若观察日汇率小于等于 N-0.0907，产品收益率按照 1.5%
执行；若观察日汇率大于 N-0.0907、小于 N+0.045，收益
收益率确定方式 率按照 2.59%执行；若观察日汇率大于等于 N+0.045，收
益率按照 2.69%执行。N 为起息日后 T+1 工作日挂钩标的
汇率。产品观察日：2023 年 11 月 24 日
结构性存款收益＝本金×预期年化收益率×实际天数÷
收益计算方法
365 天
挂钩标的 BLOOMBERG 于东京时间 11:00 公布的 BFIX USDCAD
即期汇率
产品风险等级 低风险
2、中国银行股份有限公司
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 银行理财产品
产品期限 186 天
收益类型 保本保最低收益型
认购金额 3,000 万
产品认购日 2023 年 08 月 29 日
产品起息日 2023 年 08 月 31 日
产品到期日 2024 年 03 月 04 日
产品预期收益率 1.3%或 2.69%
如果在观察期内，挂钩指标【始终大于观察水平】，扣除
产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.3000%】（年
收益率确定方式 率）；如果在观察期内，挂钩指标【曾经小于或等于观察
水平】，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率
【2.6900%】（年率）
结构性存款收益＝本金×预期年化收益率×实际天数÷
收益计算方法
365 天
挂钩标的 【美元兑加元即期汇率】，取自 EB
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