浙江天正电气股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
特别提示
浙江天正电气股份有限公司（以下简称“发行人”或“天正电气”）首次公开发行不超过 7,100 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1482 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次 A 股发行数量为 7,100 万股，回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 4,970 万股，为本次初始发行数量的 70.00%。网上初始发行数量为 2,130 万股，为本次初始发行数量的 30.00%。本次发行的价格为 10.02元/股。根据《浙江天正电气股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上投资者初步有效申购倍数为 7,138.66 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行规模的 60%（4,260 万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 710 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为6,390 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04202471%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《浙江天正电气股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结
果公告》”），于 2020 年 7 月 31 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与
初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 7 月 31 日（T+2 日）日终有足额的
新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月
内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括网下投资者名称、配售
对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据 2020 年 7 月 28 日公布
的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知。
一、网上中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2020 年 7 月 30 日上午
在上海市浦东新区东方路 778 号国信紫金山大酒店四楼海棠厅会议室主持了浙江天正电气股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3878，6378，8878，1378
末“5”位数 37886，87886
末“7”位数 2833866，7833866
末“8”位数 76312946，96312946，56312946，36312946，16312946
末“9”位数 092474848
凡参与网上申购天正电气首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号尾
数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 63,900 个，每个中签号码只能认购 1,000 股天正电气 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下发行电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 2,815 家网下投资者管理的 8,590 个有效报价
配售对象中，有 16 个配售对象被中国证券业协会列入首次公开发行股票配售对象
黑名单公告（2020 年第 4 号），另有 32 个配售对象被中国证券业协会列入公开发
行股票配售对象黑名单公告（2020 年第 1 号）。除此之外，有 5 家投资者管理的 5
个配售对象没有通过网下申购电子化平台参与申购，2,766 家网下投资者管理的8,537 个配售对象按照《发行公告》的要求在申购平台提交了申购，有效申购数量为 5,086,330 万股。
有效报价配售对象中，被列入中国证券业协会 2020 年 7 月 27 日发布的首次公
开发行股票配售对象黑名单公告（2020 年第 4 号）或 2020 年 7 月 29 日发布的公
开发行股票配售对象黑名单公告（2020 年第 1 号）的名单如下表所示：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申
购数量（万股）
1 深圳市明达资产管理有限公司 明达尊享 2 期私募证券投资基金 600.00
2 深圳市明达资产管理有限公司 明达尊享 1 期私募证券投资基金 600.00
3 周文伟 周文伟 600.00
4 章向东 章向东 600.00
5 林越杰 林越杰 600.00
6 皮郁清 皮郁清 600.00
7 刘剑芬 刘剑芬 600.00
8 陈峰 陈峰 600.00
9 黄小英 黄小英 600.00
10 黄桃英 黄桃英 600.00
11 黄惠明 黄惠明 600.00
12 黄志宗 黄志宗 600.00
13 徐俭芬 徐俭芬 600.00
14 吕燕青 吕燕青 600.00
15 黄亮富 黄亮富 600.00
16 徐惠民 徐惠民 600.00
17 翟纯 翟纯 600.00
18 顾鹤富 顾鹤富 600.00
19 上海呈瑞投资管理有限公司 呈瑞和兴 6 号私募证券投资基金 600.00
20 侯秀兰 侯秀兰 600.00
21 王桂英 王桂英 600.00
22 上海一村投资管理有限公司 一村源启 7 号私募证券投资基金 600.00
23 于国柱 于国柱 600.00
24 廖晓东 廖晓东 600.00
25 范博 范博 600.00
26 周君明 周君明 600.00
27 葛伟荣 葛伟荣 600.00
28 梁隆惠 梁隆惠 600.00
29 薛江屏 薛江屏 600.00
30 伍学明 伍学明 600.00
31 朱成寅 朱成寅 600.00
32 常州投资集团有限公司 常州投资集团有限公司 600.00
33 杨清芬
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