证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2020-003
北京兆易创新科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方 工商银行
委托理财金额
（人民币万元） 38,000
委托理财投资产品 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-
专户型 2020 年第 4 期 D 款
委托理财期限 2020.1.7-2020.3.27
2019 年 8 月 26 日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届
监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 6.5 亿元闲置非公
开发行股份募集配套资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段
性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构
履行的审议程序 性存款。2019 年 9 月 12 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大
会审议通过了上述议案，资金额度在自股东大会审议通过之日起
一年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度
范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发
表了同意的意见。
一、委托理财概述
（一）委托理财的目的
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆易创新”、“公司”）使用38,000万元暂时闲置募集资金购买工商银行北京海淀支行的结构性存款。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金，本次委托理财不构成关
联交易。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创
新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资
金的批复》核准，同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本
次募集由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人
民币普通股（A股）12,956,141股，发行价格为人民币75.47元/股，应募集资金总
额为人民币977,799,961.27元。扣除承销费用后，公司此次实际收到募集金额为
人民币942,110,462.34元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所(特殊普
通合伙)验证，并出具中兴华验字[2019]010066号《验资报告》。
公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集
资金三方、四方监管协议。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
募集资金 募集资金
序号 项目名称 投资总额 累计投入
金额
1 14nm 工艺嵌入式异构 AI 推理信号处理器芯片研发项目 27,420.00 5,138.55
2 30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传感器研发项目 23,480.00 1,041.55
3 智能化人机交互研发中心建设项目 17,180.00 79.51
4 支付交易现金对价 25,500.00 25,500.00
5 支付本次交易相关的中介费用 4,200.00 4,190.25
合计 97,780.00 35,949.86
截止2019年12月31日，募集资金银行账户余额为62,382.42万元，其中包括募
集资金已取得银行利息收入和理财收益共计552.52万元，支付手续费0.24万元。
公司及上海思立微前期使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目，在履
行相关决策程序后置换募集资金，目前已包含在募集资金累计投入金额中。
（三）委托理财产品的基本情况
序号 委托方 受托方 理财产品 理财金额 理财期限 收益率
类型 （元人民币） （年率%）
1 兆易创新 工商银行 结构性存款 380,000,000 2020.1.7- 1.05-2.65
2020.3.27
合计 —— 380,000,000 —— ——
注：
（1）工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品，只保障本金及
最低年化收益，不保证最高预期年化收益。
1、 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020
年第4期D款
受托方 金额 预期年化收益 预期收益
名称 产品类型 产品名称 （万元） 率 金额
（万元）
中国工商银行挂钩汇
工行海淀 结构性存 率区间累计型法人人 87.45
支行 款 民币结构性存款产品 38,000 1.05%-2.65% -220.71
-专户型 2020 年第 4
期 D 款
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
收益率 关联交易
80 天 保本浮动 无 不适用 不适用 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或结构性存款的安
全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，
如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
● 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第4期D款
1、产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第4期D款。
2、产品代码：20ZH004D
3、本金及利息：若本产品成立且投资者持有该产品直至到期，本金将100%返还，根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的价格表现，向存款人支付浮动利息，预期年化收益率：1.05%-2.65%。
4、募集期：2020年1月6日-2020年1月7日
5、产品起始日：2020年1月7日
6、产品到期日：2020年3月27日
7、资金到帐日：本金于产品到期日到账，收益于产品到期日后的第一个工作日到账。
8、产品期限：80天
9、挂钩标的：观察期内每日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后3位，表示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
10、挂钩标的观察期：2020年1月7日(含) - 2020年3月25日(含)，观察期总天数（M）为79天；观察期内每日观察，每日根据当日挂钩标的表现，确定挂钩标的保持在区间内的天数。
11、初始汇率：产品起息日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价，取值四舍五入至小数点后3位，表示为一美元可兑换的日元数。如果彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据，该日指标采用此日期前最近一个可获得的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
12、汇率观察区间：汇率观察区间上限：初始汇率+ 410个基点
汇率观察区间下限：初始汇率- 410个基点
13、预期年化收益率：1.05% + 1.60% ×N/M，1.05%，1.60%均为预期年化
收益率，其中N
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