证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-035
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司大理白族自治州分行（以下简称“建设银行大理分行”）。
本次委托理财金额：7,200.00万元
委托理财产品名称：中国建设银行云南分行单位人民币定制型结构性存款
委托理财期限：180天
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2021年10月12日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，于2021年10月28日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币24,000.00万元闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。具体内容详见公司于2021年10月13日披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2021-029）、2021年10月29日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-032）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金。
2.募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报
告》XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况（截至 2021 年 6 月 30 日）如下：
单位：万元
编号 项目名称 投资总额 预计募集 截至期末累计
资金投入 投入金额
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,317.98
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,307.48
（2） 原制剂车间2010版GMP技术改造项目 3,212.72 3,212.72 4.00
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 4,005.60 6.50
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00
4 补充流动资金等其他与主营业务相关的 2,500.00 2,500.00 2,500.00
营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,823.98
公司于 2021 年 10 月 12 日召开第四届董事会战略委员会 2021 年第二次会
议、第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，于 2021 年 10 月 28
日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，公司计划
将 2018 年已终止的募投项目“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”、“中药天
然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”剩余募集资金、截至 2021 年6 月 30 日公司历年所有闲置募集资金购买理财产品收益、所有募集资金专户产生的利息（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，
公司独立董事、监事会及保荐机构已对该事项发表了明确同意意见，具体内容详
见公司于 2021 年 10 月 13 日披露的《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募
集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-028），
公司后续将结合自身情况及使用计划将上述永久补流资金存入公司自有资金账
户：中国建设银行股份有公司大理南诏支行（账号：53001716038050353129）。
扣减上述计划永久补充流动资金后，根据公司募集资金的使用计划及投资项
目建设进度，现阶段剩余募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
受托 预计 预计收 结构 参考 是否
方名 产品 产品名称 金额 年化 益金额 产品期 收益类 化安 年化 构成
称 类型 （万元） 收益 （万 限 型 排 收益 关联
率 元） 率 交易
建设 保本 中国建设银行 1.8% 保 本 浮
银行 浮动 云南分行单位 7,200.00 - 63.91- 180 天 动 收 益 - - 否
大理 收益 人民币定制型 3.2% 113.62 型
分行 型 结构性存款
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 7,200.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及
时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品
情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露
的义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品 收益计 本金及 合同签 收益起 产品到 产品管 支付
产品名称 类型 算天数 收益币 署日 计日 期日 理方 方式 费用
种
中国建设银
行云南分行 保本浮 2021 年 2021 年 2022 年 建设 银行
单位人民币 动收益 180 天 人民币 11 月 23 11 月 5 月 25 银行 转账 无
定制型结构 型 日 26 日 日
性存款
（二）委托理财的资金投向
本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。
（三）本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币7,200.00 万元，该产品类型为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好、有保本约定的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
1.投资风险
尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
2.风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方中国建设银行股份有限公司为 A 股上市公司（公司代码：601939），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（未经审计）
资产总额 578,711,323.98 567,545,177.07
负债总额 107,856,658.91 112,750,225.66
净资产 470,854,665.07 454,794,951.41
经营活动产生的现金流量净额 -6,355,916.93 -3,823,500.14
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的理财产品，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公
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