证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-023
大理药业股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文《关于核准大理药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）2,500 万股，每股面值人民币 1 元，实际发行价格每股人民币12.58 元，募集资金总额为人民币 314,500,000.00 元，扣除发行费用人民币52,000,800.00 元后实际募集资金净额人民币 262,499,200.00 元。上述资金已
于 2017 年 9 月 18 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并于 2017 年 9 月 18 日出具 XYZH/2017KMA20214 号验资报告。
（二）募集资金使用金额及年末余额
项目 金额
首次募集资金净额 262,499,200.00
减：直接投入募投项目 4,772,728.00
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 8,467,064.00
减：使用暂时闲置募投资金购买理财产品 240,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运
25,000,000.00
资金
减：手续费支出 2,958.36
加：利息收入 326,941.31
加：投资收益 24,504,653.82
2021 年 6 月 30 日余额 9,088,044.77
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
2017 年 9 月，本公司分别与募集资金存管银行中国建设银行股份有限公司
大理白族自治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出严格执行审批程序。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 合计
中国建设银行股份有公司大理南诏支行 53050171603800000126 5,428,081.40
中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 1,884,735.72
中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 1,775,227.65
合 计 9,088,044.77
三、报告期内募集资金实际使用情况
（一）报告期内募集资金实际使用情况详见附表一。
（二）报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）公司分别于2020年9月29日、2020年10月29日召开第四届董事会第三
次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买
银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币24,000.00万元的
闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。根据上述
决议，公司于2020年购买银行理财产品24,000.00万元，报告期银行理财产品到
期赎回后继续购买银行理财产品24,000.00万元，期末未赎回。具体情况如下：
购买金额 产 品 起 息 预计年化
产品发行人 理财产品名称 产品类型
（万元） 日 收益率
共赢智信汇率挂钩 保 本 浮 动
中 信 银 行 大 2021年5月 1.75%-
人民币结构性存款 收益、封闭 5,000.00
理分行 10日 3.10%
04152期 式
共赢智信汇率挂钩 保 本 浮 动
中 信 银 行 昆 2021年5月 1.75%-
人民币结构性存款 收益、封闭 3,000.00
明分行 10日 3.10%
04152期 式
“乾元-恒赢”（法 固 定 收 益
建 设 银 行 大 人版）按日开放式 类、非保本 2021年6月
16,000.00 2.9%
理分行 净 值 型 人 民 币 理 浮 动 收 益 11日
财产品 型
（五）公司本半年度内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本半年度不存在募集资金投资项目变更的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年半年度，公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露
违规情形。
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附表一：
募集资金使用情况对照表
编制单位：大理药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,249.92 本年度投入募集资金总额 35.00
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 3,823.98
累计变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末 项目达到
是否已变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度 截至期末累 投资进度 预定可使 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目 目（含部分变 投资总额 总额(1) 投入金 计投入金额 （%）(3) 用状态日 实现的 到预计 是否发生重
更） 额 (2) ＝ 期 效益 效益 大变化
(2)/(1)
1.中药注射剂现代化发展项目 否 16,171.32 16,171.32 35.00 1,317.98 8.15 不适用 不适用 否
1.1 中药注射剂二次开发研究项目 否 8,953.00 8,953.00 35.00 1,307.48 14.60 不适用 不适用 否
1.2 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造 是 3,212.72 3,212.72 4.00 0.12 不适用 不适用 否
项目
1.3 中药天然药提取车间建设项目 是 4,00
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