证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-013
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信银行股份有限公司大理分行（以下简称“中信银行大理分行”）、中信银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行昆明分行”）。
本次委托理财金额：8,000万元
委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04152期
委托理财期限：182天
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2020年9月29日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，于2020年10月29日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币24,000.00万元闲置募集资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。具体内容详见公司于2020年9月30日披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2020-031）、2020年10月30日披露的《2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-034）。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于2020年11月3日与中信银行大理分行签订相关协议购买“中信理财之共赢稳健周期182天理财产品”5,000.00万元；于2020年11月4日与中信银行昆明分行签订相关协议购买“中信理财之共赢稳健周期182天理财产品”3,000.00万元。具体内容详见公司于2020年11月5日披露的《关于使用部分闲置募集资金购
买理财产品的公告》（公告编号：2020-035）。具体赎回情况如下：
公司已赎回中信银行大理分行“中信理财之共赢稳健周期182天理财产品”，
收回本金5,000.00万元，并取得理财收益872,602.74元，与预期收益不存在差异。
上述理财产品本金和收益现已于2021年5月6日归还至募集资金账户。
公司已赎回中信银行昆明分行“中信理财之共赢稳健周期182天理财产品”，
收回本金3,000.00万元，并取得理财收益523,561.64元，与预期收益不存在差异。
上述理财产品本金和收益现已于2021年5月6日归还至募集资金账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金（包含理财收益），
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，
为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金（包含理财收益）。
2.募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况（截至 2020 年 12 月 31 日）如下：
单位：万元
编号 项目名称 投资总额 预计募集资金投入 截至期末累计投入金额
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,282.98
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,272.48
（2） 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目 3,212.72 3,212.72 4.00
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 4,005.60 6.50
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00
4 补充流动资金等其他与主营业务相关的 2,500.00 2,500.00 2,500.00
营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,788.98
2018 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大
理药业股份有限公司关于终止首次公开发行部分募投项目的公告》（公告编号：
2018-039），终止了募投项目为“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”、“中药
天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”，其中“动物实验室建设
项目”为“药品研发技术中心建设项目”子项目。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 24,550.77 万元（包括累计
收到的理财收益的净额）。
由于在执行的募集资金投资项目建设需要一定周期，已终止的募集资金投资
项目的剩余资金仍需根据公司未来商业计划、市场环境等多方面因素谨慎确定，
故现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
预计 预计收 结构 参考 是否
受托方 产品类 产品名称 金额（万 年化 益金额 产品期 收益类 化安 年化 构成
名称 型 元） 收益 （万 限 型 排 收益 关联
率 元） 率 交易
中信银 保本浮 共赢智信汇 1.75 保本浮
行大理 动收 率挂钩人民 5,000.00 %-3. 43.63- 182 天 动收益、 - - 否
分行 益、封 币结构性存 10% 77.29 封闭式
闭式 款 04152 期
中信银 保本浮 共赢智信汇 1.75 保本浮
行昆明 动收 率挂钩人民 3,000.00 %-3. 26.18- 182 天 动收益、 - - 否
分行 益、封 币结构性存 10% 46.37 封闭式
闭式 款 04152 期
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 8,000.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及
时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品
情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露
的义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品类 收益计 本金及 合同签 收益起 产品到 产品管 支付
产品名称 型 算天数 收益币 署日 计日 期日 理方 方式 费用
种
共赢智信汇 保本浮 2021 年 2021 年
率挂钩人民 动 收 182 天 人民币 2021年5 5 月 10 11 月 8 中信银 银行 无
币结构性存 益、封 月 7 日 日 日 行 转账
款 04152 期 闭式
共赢智信汇 保本浮 2021 年 2021 年
率挂钩人民 动 收 182 天 人民币 2021年5 5 月 10 11 月 8 中信银 银行 无
币结构性存 益、封 月 7 日 日 日 行 转账
款 04152 期 闭式
（二）委托理财的资金投向
本产品的投资管理人为中信银行。中信银行按照产品说明书约定的联系标的
进行投资和管理。
（三）本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币
8,000.00 万元，该产品
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