证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2020-036
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司大理白族自治州分行（以下简称“建设银行大理分行”）。
本次委托理财金额：16,000.00万元
委托理财产品名称：“乾元-恒赢”（180天）周期型开放式净值型人民币理财产品
委托理财期限：180天
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2020年9月29日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，于2020年10月29日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币24,000.00万元闲置募集资金购买理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。具体内容详见公司于2020年9月30日披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2020-031）、2020年10月30日披露的《2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-034）。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于2019年12月11日与建设银行大理分行签订相关协议购买“乾元-周周利开放式资产组合型保本人民币理财产品”15,100.00万元。具体内容详见公司
于2019年12月13日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并
继续购买理财产品的公告》（公告编号：2019-036）。具体赎回情况如下：
公司已赎回建设银行大理分行“乾元-周周利开放式资产组合型保本人民币
理财产品”，收回本金15,100.00万元，并取得理财收益4,196,145.21元，与预期
收益不存在差异。上述理财产品本金和收益现已于2020年12月9日归还至募集资
金账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金（包含理财收益），
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，
为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金（包含理财收益）。
2.募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况（截至 2020 年 6 月 30 日）如下：
单位：万元
编号 项目名称 投资总额 预计募集资金投入 截至期末累计投入金额
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,282.98
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,272.48
（2） 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目 3,212.72 3,212.72 4.00
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 4,005.60 6.50
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00
4 补充流动资金等其他与主营业务相关的 2,500.00 2,500.00 2,500.00
营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,788.98
2018 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大
理药业股份有限公司关于终止首次公开发行部分募投项目的公告》（公告编号：
2018-039），终止了募投项目为“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”、“中药
天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”，其中“动物实验室建设
项目”为“药品研发技术中心建设项目”子项目。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 239,141,499.17 元（包括累
计收到的理财收益的净额）。
由于在执行的募集资金投资项目建设需要一定周期，已终止的募集资金投资
项目的剩余资金仍需根据公司未来商业计划、市场环境等多方面因素谨慎确定，
故现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
参 是
结 考 否
受托 预计 预计收 构 年 构
方名 产品类 产品名称 金额（万 年化 益金额 产品 收益类 化 化 成
称 型 元） 收益 （万 期限 型 安 收 关
率 元） 排 益 联
率 交
易
建设 固定收 “乾元-恒赢” 固定收
银行 益类、 （180天）周期 180 益类、 否
大理 非保本 型开放式净值 16,000.00 3.4% 268.27 天 非保本 - -
分行 浮动收 型人民币理财 浮动收
益型 产品 益型
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 16,000.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及
时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露
的义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
收益 本金及收 合同签 收益起计 产品到 产品 支付
产品名称 产品类型 计算 益币种 署日 日 期日 管理 方式
天数 方
“乾元-恒赢” 固 定 收 益
（180 天）周 类、非保本 2020 年 2020 年 12 2021年6 建设 银行
期型开放式净 浮 动 收 益 180天 人民币 12 月 9 月 11 日 月 8 日 银行 转账
值型人民币理 型 日
财产品
（二）委托理财的资金投向
本产品为固定收益类理财产品，募集资金投资于符合监管要求的固定收益类
资产，包括但不限于现金类资产、货币市场工具、货币市场基金、标准化固定收
益类资产和其他符合监管要求的资产，具体如下:
1.现金类资产：包括但不限于活期存款、定期存款、协议存款等；
2.货币市场工具：包括但不限于质押式回购、买断式回购、交易所协议式回
购等；
3.货币市场基金；
4.标准化固定收益类资产：包括但不限于国债、中央银行票据、同业存单、
金融债、企
查看PDF原文
