证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2020-035
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信银行股份有限公司大理分行（以下简称“中信银行大理分行”）、中信银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行昆明分行”）。
本次委托理财金额：8,000万元
委托理财产品名称：中信理财之共赢稳健周期182天理财产品
委托理财期限：182天
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理药业”）于2020年9月29日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，于2020年10月29日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币24,000.00万元闲置募集资金购买理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。具体内容详见公司于2020年9月30日披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2020-031）、2020年10月30日披露的《2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-034）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金（包含理财收益），在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金（包含理财收益）。
2.募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况（截至 2020 年 6 月 30 日）如下：
单位：万元
编号 项目名称 投资总额 预计募集资金投入 截至期末累计投入金额
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 16,171.32 1,282.98
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,272.48
（2） 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目 3,212.72 3,212.72 4.00
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 4,005.60 6.50
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 4,699.60 6.00
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00
4 补充流动资金等其他与主营业务相关的 2,500.00 2,500.00 2,500.00
营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 3,788.98
2018 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大
理药业股份有限公司关于终止首次公开发行部分募投项目的公告》（公告编号：
2018-039），终止了募投项目为“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”、“中药
天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”，其中“动物实验室建设
项目”为“药品研发技术中心建设项目”子项目。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 239,141,499.17 元（包括累
计收到的理财收益的净额）。
由于在执行的募集资金投资项目建设需要一定周期，已终止的募集资金投资
项目的剩余资金仍需根据公司未来商业计划、市场环境等多方面因素谨慎确定，
故现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
预计 预计 参考
受托方 产品 金额（万 年化 收益 产品 收益类 结构 年化 是否构
名称 类型 产品名称 元） 收益 金额 期限 型 化安 收益 成关联
率 （万 排 率 交易
元）
中信银 银行 中信理财之共 非保本 否
行大理 理财 赢稳健周期 182 5,000.00 3.5%87.26 182天 浮动收 - -
分行 产品 天理财产品 益型
中信银 银行 中信理财之共 非保本 否
行昆明 理财 赢稳健周期 182 3,000.00 3.5%52.36 182天 浮动收 - -
分行 产品 天理财产品 益型
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 8,000.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及
时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品
情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露
的义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品 收益计 本金及 合同签 收益起 产品到 产品管 支付
产品名称 类型 算天数 收益币 署日 计日 期日 理方 方式 费用
种
中信理财之共 非 保 2020 年 2020 年
赢 稳 健 周 期 本 浮 182 天 人民币 11 月 3 11 月 4 2021年5 中信银 银行 无
182 天理财产 动 收 日 日 月 4 日 行 转账
品 益型
中信理财之共 非 保 2020 年 2020 年
赢 稳 健 周 期 本 浮 182 天 人民币 11 月 4 11 月 5 2021年5 中信银 银行 无
182 天理财产 动 收 日 日 月 5 日 行 转账
品 益型
（二）委托理财的资金投向
1、本理财产品募集资金主要投资于：
（1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他货币市场类资产；
（2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收益类资产；
（3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。
本产品各类资产的投资比例具体如下：
资产种类 投资比例
货币市场类和固定收益类资产 30-100%
非标准化债权资产和其他类资产等 0-70%
本产品可通过信托计划、券商资产管理计划、基金专户、基金专项资产管理计划、保险资产管理产品及专户（或其他资产管理计划）和北交所交易平台以及其他符合国家相关政策、法律法规的投资渠道和方式实现对上述投资品种的投资，且可以由资产名义持有人按公允价格转让本产品所投资的全部或部分投资标的。
2、本产品的上述投资范围将有可能随国家法律法规及监管政策的变化而进行调整，或中信银行基于勤勉尽职从投资者利益出发，对投资范围进行调整。在本产品存续期间，如变更投资范围、投资品种或投资比例，产品管理人有权提前3 个工作日通过中信银行网站（http://www.citicbank.com/）、网点等渠道进行公告发布相关变更信息后进行变更。投资者不接受的，可按照相关约定在变更生效前赎回理财产品。投资者未在变更生效前向中信
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