证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2019-037
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信银行股份有限公司昆明分行；中信银行股份有限公司大理分行
本次委托理财金额：7,400.00万元
委托理财产品名称：共赢利率结构31033期人民币结构性存款产品
委托理财期限：301天
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理
药业”）于2019年10月22日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议
案》，同意公司使用最高额度不超过人民币22,500.00万元闲置募集资金购买
理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用。具体内容详见公司于2019年10
月23日披露的《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编
号：2019-030）。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于 2018 年 12 月 21 日与中信银行股份有限公司大理分行（以下简称“中
信银行大理分行”）签订相关协议购买“中信理财之共赢保本步步高升 B 款人民
币理财产品”。具体内容详见公司于 2018 年 12 月 22 日披露的《关于使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-047）。
公司已赎回“中信理财之共赢保本步步高升 B 款人民币理财产品”，收回本
金 4,600.00 万元，并取得理财收益 1,081,189.04 元，与预期收益不存在差异。
上述理财产品本金和收益于 2019 年 12 月 17 日归还至募集资金账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影
响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加公司资金收益，为公司
及股东获取更多回报。
（二）资金来源
1.资金来源情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到
账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商
业银行签署了募集资金三方监管协议。
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目名称 拟投入募集资金金额 已累计投入募集资金金额
1.中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 1,120.18
1.1 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 1,109.68
1.2 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改
3,212.72 4.00
造项目
1.3 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 6.50
2.药品研发技术中心建设项目 4,699.60 6.00
3.营销网络建设项目 2,879.00
4.补充流动资金等其他与主营业务
2,500.00 2,500.00
相关的营运资金
合计 26,249.92 3,626.18
注：公司于 2018 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十次会议及 2018 年 11 月 29 日召开
2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止首次公开发行部分募投项目的议案》，
公司终止“中药注射剂现代化发展项目”子项目“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”
及“中药天然药提取车间建设项目”，终止“药品研发技术中心建设项目”子项目“动物实
验室建设项目”。
（三）委托理财产品的基本情况
金额 预计年 预计收 结构 参考 是否
受托方 产品 产品名称 （万 化收益 益金额 产品期 收益类 化安 年化 构成
名称 类型 元） 率 （万 限 型 排 收益 关联
元） 率 交易
中信银 银行 共赢利率结 3.50% 保本浮
行昆明 理财 构 31033 期 2,800 或 - 301 天 动收 - - 否
分行 产品 人民币结构 3.70% 益、封
性存款产品 闭式
中信银 银行 共赢利率结 3.50% 保本浮
行大理 理财 构 31033 期 4,600 或 - 301 天 动收 - - 否
分行 产品 人民币结构 3.70% 益、封
性存款产品 闭式
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 7,400.00
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《大理
药业股份有限公司章程》及募集资金管理制度办理相关理财产品业务；公司将及
时分析和跟踪理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品
情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露
的义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品 收益计 本金及 合同签署 收益起计 产品到 产品 支付
产品名称 类型 算天数 收益币 日 日 期日 管理 方式 费用
种 方
共赢利率结 保 本 301 天 人民币 2019 年 12 2019 年 12 2020 年 中信 银行 本产品
构 31033 期 浮 动 （受提 月 17 日 月 20 日 10 月 16 银行 转账 无认购
人民币结构 收益、 前终止 日 费、销售
性存款产品 封 闭 条款约 手续费、
式 束） 托管费。
（二）委托理财的资金投向
本次委托理财的资金投向为中信银行昆明分行、中信银行大理分行“共赢利
率结构 31033 期人民币结构性存款产品”，本期产品募集的资金将通过结构性利
率掉期等方式进行投资运作。该产品的上述投资范围将有可能随国家法律法规及
监管政策的变化而进行调整，或中信银行基于勤勉尽职从购买者利益出发，对投
资范围进行调整。
（三）本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币
7,400.00 万元，该产品为本金保障型人民币结构性存款产品，符合安全性高的
条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财
务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响
公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；公司应确保不
影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产
品的种类和期限；公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和
检查，必要
