中信证券股份有限公司关于
益丰大药房连锁股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产交易非公开发行限售股解禁的核查意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为益丰大药房连锁股份有限公司（简称“公司”、“上市公司”或“益丰药房”）2018 年发行股份及支付现金购买资产交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对益丰药房本次交易的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会作出的《关于核准益丰大药房连锁股份有限公司向石朴英等发行股份购买资产的批复》（证监许可 [2018]1754 号）核准，公司本次发行股份购买资产的发行股份数量为 14,111,348 股，发行对象（本次交易的交易对方）的情况如下：
序号 交易对方 相应发行的上市公司 股 限售期 （月）
份数（股）
1 石朴英 1,470,546 36
2 吴晓明 1,395,118 12
3 孙伟 1,229,729 36
4 索晓梅 1,229,729 36
南京华泰瑞通投资管理
5 有限公司－上海道韩投 1,171,974 12
资中心（有限合伙）
6 尹国英 1,147,597 36
7 陈玉强 1,014,836 36
8 田红霞 852,355 36
9 胡海鹰 605,301 36
石家庄老药铺管理企业
10 （有限合伙） 555,141 36
序号 交易对方 相应发行的上市公司 股 限售期 （月）
份数（股）
11 梁林涛 531,045 36
石家庄新荣管理企业（有
12 限合伙） 429,224 36
13 李锡银 380,411 12/36
石家庄新弘管理企业（有
14 限合伙） 372,500 36
15 苏华 306,026 36
石家庄思行企业管理合
16 伙企业（有限合伙） 278,930 12
中山市中智大药房连锁
17 有限公司 253,146 12
18 刘毅（男） 187,515 12
19 刘劲松 117,197 12
20 卢华莉 90,007 12
21 王海红 81,006 12
22 杨玉洁 72,006 12
23 高俊莲 70,881 12
24 张海青 41,019 36
25 李媛 40,503 12
26 郭锋 40,503 12
27 刘毅（女） 31,502 12
28 白冰 20,251 12
29 谷随霞 20,251 12
30 姚鑫 20,251 12
31 包芳芳 20,251 12
32 崔树平 10,125 12
33 王静 10,125 12
34 杜月青 10,125 12
35 李东升 3,840 12/36
36 谢志刚 382 12/36
合计 14,111,348 -
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2018 年 11 月 13 日出具
的《证券变更登记证明》，上市公司已完成因本次交易向上述交易对方合计发行
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）公司于 2019 年 4 月 12 日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监
事会第十一次会议、2019 年 5 月 13 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了
公司 2019 年限制性股票激励计划相关议案。2019 年 6 月 18 日召开的第三届董
事会第十四次会议与第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于向 2019 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，以 2019 年 6 月 18 日
为授予日，首次授予 122 名激励对象共计 2,116,500 股限制性股票。2019 年 7 月
3 日，上述股份在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成登记。公司总股本由376,806,006股变更为378,922,506股。限售股由14,111,348股变更为16,227,848股。
（二）公司发行股份及支付现金购买资产锁定期为 12 个月的限售股
4,236,346 股，于 2019 年 11 月 13 日上市流通。该部分股份上市后，公司总股本
不变，限售股由 16,227,848 股变更为 11,991,502 股。
（三）公司 2019 年年度权益分派，以 2020 年 5 月 15 日为股权登记日，以
资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 151,569,002 股，本次分配后，
总股本由 378,922,506 股为 530,491,508 股。限售股同比例增加，由 11,991,502 股
16,788,103 股。
（四）2020 年 6 月 30 日，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
回购注销限售股 109,900 股。2020 年 7 月 6 日，首次授予部分第一批限售股解锁
914,200股，2020年7月10日，2019年限制性股票激励计划预留部分授予686,700
股。公司总股本由 530,491,508 股变更为 531,068,308 股，限售股由 16,788,103 股
变更为 16,450,703 股。
（五）2020 年 12 月 9 日至 2021 年 3 月 4 日，公司可转换公司债券转股共
计 21,903,707 股，公司总股本由 531,068,308 股变更为 552,972,015 股。限售股数
量不变。
（六）2021 年 5 月 19 日，公司回购注销部分限制性股票 75,600 股，公司总
股本由 552,972,015 变更为 552,896,415 股，限售股由 16,450,703 股变更为
16,375,103 股。
（七）公司 2020 年年度权益分派，以 2021 年 6 月 4 日为股权登记日，以资
本公积金向全体股东每股转增 0.3 股，共计转增 165,868,925 股，本次分配后，
总股本由 552,896,415 股为 718,765,340 股。限售股同比例增加，由 16,375,103 股
变更为 21,287,634 股。
（八）2021 年 7 月 5 日，2019 年限制性股票首次授予股份第二批限售股解
锁 1,209,390 股，2021 年 7 月
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