唐山三孚硅业股份有限公司
Tangshan Sunfar Silicon Industries Co., Ltd.
唐山市南堡开发区工业区（唐山氯碱有限公司北侧）
首次公开发行股票招股意向书摘要
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼）
唐山三孚硅业股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要
1-2-1
重要声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
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目 录
重要声明 .......................................................................................................................1
目 录 ...........................................................................................................................2
释 义 ...........................................................................................................................4
第一节 重大事项提示 ...............................................................................................8
一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺....................8
二、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向..................................9
三、公司股东公开发售股份方案..........................................................................10
四、上市后三年内稳定公司股价的预案..............................................................10
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺..............................................................13
六、滚存利润的分配安排......................................................................................14
七、本次发行上市后的利润分配政策..................................................................14
八、关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺 ..........16
九、公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员承诺事
项的约束措施..........................................................................................................17
十、相关证券服务机构赔偿承诺..........................................................................20
十一、公司控股股东、持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员根据
2016 年 1 月 7 日中国证监会发布的《上市公司大股东、董监高减持股份的若
干规定》所出具的承诺..........................................................................................21
十二、特别风险提示..............................................................................................24
十三、财务报告审计基准日后的主要财务信息及 2017 年 1-6 月经营业绩预计
..................................................................................................................................26
第二节 本次发行概况 .............................................................................................28
第三节 发行人基本情况 .........................................................................................29
一、发行人基本情况..............................................................................................29
二、发行人改制重组情况......................................................................................29
三、股本情况..........................................................................................................31
四、发行人的业务经营情况..................................................................................34
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五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况..............................................35
六、同业竞争与关联交易......................................................................................35
七、董事、监事、高级管理人员..........................................................................39
八、控股股东及其实际控制人的基本情况..........................................................42
九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析......................................................42
第四节 募集资金运用 .............................................................................................53
一、本次募集资金运用方案..................................................................................53
二、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响......................................54
第五节 风险因素和其它重要事项 .........................................................................55
一、风险因素..........................................................................................................55
二、其他重要事项..................................................................................................58
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 .....................................................59
一、本次发行各方当事人......................................................................................59
二、本次发行上市的重要日期..............................................................................59
第七节 备查文件 .....................................................................................................60
一、备查文件..........................................................................................................60
二、备查文件查阅时间和地点..............................................................................60
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释 义
在本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定意义：
第一部分：常用词语
三孚股份、发行人、公司、
本公司 指 唐山三孚硅业股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 孙任靖先生
三孚有限 指 唐山三孚硅业有限公司，发行人前身
元亨投资 指 唐山元亨投资有限公司，发行人第二大股东
三孚运输 指 唐山三孚运输有限公司，发行人全资子公司
