广州金域医学检验集团股份有限公司
Guangzhou Kingmed Diagnostics Group Co., Ltd.
（广州市国际生物岛螺旋三路 10 号）
首次公开发行股票（ A 股）
招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-1
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不
具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说
明书全文作为作出投资决定的依据。
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
发行股数
不超过 6,868 万股（含公司公开发行新股数量和股东公开发售
股份数量），占发行后总股本的比例不低于 10%。
其中，新股发行数量不超过 6,868 万股；符合转让条件的股东
公开发售股份数量不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投
资者获得配售股份的数量，其所得资金不归公司所有。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 457,884,577 股
本次发行前股东所持股份流通限制和自愿锁定的承诺：
1、公司实际控制人梁耀铭及其一致行动人严婷、曾湛文承诺：
（ 1）自公司股票在证券交易所上市交易日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份， 也不由公司回购其直接或者间接
持有的公司本次发行前已发行的股份。
（ 2）本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司首
次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权
除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行
价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公
司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长
6 个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。
（ 3）本人所持公司股票的锁定期届满后两年内，若公司股价不低于发行价，每年
减持公司股份不超过所持公司股份总数的 10%。上述减持股份数额不包括在此期间增持
的股份，且上述股份的减持不得影响公司控制权的变更。在减持所持有的公司股份时，
本人应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司， 并由公司及时予以公
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-2
告，自公告之日起 3 个交易日后方可以减持公司股份。如违反上述承诺或法律强制性规
定减持公司股票的，违规减持公司股票所得（以下称“违规减持所得”）归公司所有，
如未将违规减持所得上交公司， 则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减
持所得金额相等的现金分红。
2、公司股东圣域钫、鑫镘域、圣铂域、锐致承诺：
（ 1）自公司股票在证券交易所上市交易日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份， 也不由公司回购其直接或者间接
持有的公司本次发行前已发行的股份。
（ 2）本机构在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司
首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行
价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公
司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本机构持有公司股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所得
（以下称“违规减持所得”）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有权
扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
3、公司股东国开博裕、国创开元、君睿祺、鼎方源、辰德惟敬、君联茂林、庆德
投资承诺：自公司股票在证券交易所上市交易日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份， 也不由公司回购其直接或者间
接持有的公司本次发行前已发行的股份。
4、除前述股份锁定承诺外， 间接持有公司股份的董事郝必喜、童小幪、陈浩，高
级管理人员胡朝晖、邓哲风承诺：本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减
持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本
公积金转增股本等除权除息事项， 则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价，以下统称发行价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的
锁定期限将自动延长 6 个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定
期限的承诺。如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所
得（以下称“违规减持所得”）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-3
权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得金额相等的现金分红。
5、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：在担任公司董事、监事、高级管理
人员期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半年
内不转让其持有的公司股份。
保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 【 】年【 】月【 】日
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-4
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中
财务会计报告真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，将依法先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行
人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人
自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问， 应咨询自己的股票经纪人、律师、
专业会计师或其他专业顾问。
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-5
重大事项提示
公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务
必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项及公
司风险：
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
本次发行前股东所持股份流通限制和自愿锁定的承诺：
1、公司实际控制人梁耀铭及其一致行动人严婷、曾湛文承诺：
（ 1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本人直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
（ 2）本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司首
次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权
除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行
价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公
司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长
6 个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。如违反
上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所得（以下称“违规减
持所得”）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付现金分红
中与应上交公司的违规减持所得金额相等的金额。
2、公司股东圣域钫、鑫镘域、圣铂域、锐致承诺：
（ 1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本机构直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该等股
份。
（ 2）本机构在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司
首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除
权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-6
价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公
司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价， 本机构持有公司股票的锁定期限将自动延
长 6 个月。如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所得
（以下称“违规减持所得”）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有权
扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得金额相等的金额。
3、公司股东国开博裕、国创开元、君睿祺、鼎方源、辰德惟敬、君联茂林、庆德
投资承诺：自公司股票在证券交易所上市交易日起 12 个月内，不转让或者委托他人管
理本机构直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该等股
份。
4、除前述股份锁定承诺外， 间接持有公司股份的董事郝必喜、童小幪、陈浩，高
级管理人员胡朝晖、邓哲风承诺：本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减
持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本
公积金转增股本等除权除息事项， 则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价，以下统称发行价）；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的
锁定期限将自动延长 6 个月；本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定
期限的承诺。如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，违规减持公司股票所
得（以下称“违规减持所得”）归公司所有，如未将违规减持所得上交公司，则公司有
权扣留应付现金分红中与应上交公司的违规减持所得金额相等的金额。
5、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：在担任公司董事、监事、高级管理
人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半
年内不转让所持有的公司股份。
二、本次发行概况
本次公开发行股票不超过 6,868 万股（含公司公开发行新股数量和股东公开发售股
份数量），且占发行后总股本的比例不低于 10%。其中，新股发行数量不超过 6,868 万
股；符合转让条件的股东公开发售股份数量不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投
资者获得配售股份的数量，其所得资金不归公司所有。
广州金域医学检验集团股份有限公司 招股说明书 （申报稿）
1-1-7
三、稳定股价的预案和承诺
（一）启动股价稳定措施的前提条件和中止条件
1、预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于上一个会计年度经审计的
每股净资产（如审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等
