603867 沪市 新化股份

股票简称：新化股份          股票代码：603867      公告编号：2021-016
转债简称：新化转债          转债代码：113663

          浙江新化化工股份有限公司

      关于续聘公司2023年度审计机构公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合
伙）

      本议案尚需公司股东大会审议通过。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1. 基本信息

  事务所名称    天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期      2011 年 7 月 18 日      组织形式      特殊普通合伙

  注册地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号

  首席合伙人    胡少先            上年末合伙人数量        225人

  上年末执业人  注册会计师                                2,064人

  员数量        签署过证券服务业务审计报告的注册会计师      780人

                业务收入总额                    38.63亿元

  2022 年(经审  审计业务收入                    35.41亿元

  计)业务收 入    证券业务收入                    21.15亿元


                    客户家数                        612家

                    审计收费总额                    6.32亿元

                                      制造业，信息传输、软件和信息技术服务
                                      业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
    2022年上市公                    水生产和供应业，水利、环境和公共设施
    司（含 A、B 股）                  管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
                    涉及主要行业    金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学
    审计情况

                                      研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业
                                      ，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，
                                      住宿和餐饮业，教育，综合等

                    本公司同行业上市公司审计客户家数              458

      2 . 投资者保护能力

      上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业

  风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职

  业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职

  业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

      近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）  被诉（被仲裁人）  诉讼（仲裁）事件  诉讼（仲裁）金额  诉讼（仲裁）结果

                                                                      一审判决天健在投
                                                                      资者损失的5%范围
  投资者      亚太药业、天健、      年度报告      部分案件在诉前调  内承担比例连带责
                    安信证券                        解阶段，未统计  任，天健投保的职
                                                                      业保险足以覆盖赔
                                                                            偿金额

                                                                      案件尚未开庭，天
  投资者      罗顿发展、天健      年度报告          未统计      健投保的职业保险
                                                                      足以覆盖赔偿金额

                东海证券、华仪电                                      案件尚未开庭，天
  投资者          气、天健          年度报告          未统计      健投保的职业保险
                                                                      足以覆盖赔偿金额

 伯朗特机器人  天健、天健广东分                                      案件尚未开庭，天
 股份有限公司          所            年度报告          未统计      健投保的职业保险
                                                                      足以覆盖赔偿金额

      3.诚信记录


          天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至

      2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13

      次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近

      三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律

      监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

          （二）项目信息

          1 . 基本信息

                        何时成为注何时开始从事上 何时开始在本所 何时开始为本 近三年签署或
项目组成员      姓名  册会计师  市公司审计      执业      公司提供审计 复核上市公司
                                                                    服务    审计报告情况

项目合伙人      姚本霞  2004年      2006年        2006年      2021年      [注1]

                姚本霞  2004年    2006年        2006年      2021年      [注1]

签字注册会计师

                刘崇    2019年      2016年        2019年      2021年      [注2]

质量控制复核人  宁一锋  2008年      2005年        2008年      2021年      [注3]

          [注1] 2022 年度签署新化股份、中亚股份、康恩贝等上市公司 2021 年年

      度审计报告，复核博腾制药、秦安股份等公司 2021 年年度审计报告；2021 年

      度签署公牛集团、中亚股份、康恩贝等上市公司 2020 年年度审计报告，复核芯

      海科技、秦安股份等2020年度审计报告；2020 年度签署中亚股份、康恩贝等上

      市公司 2019 年度审计报告，复核博腾药业、芯海股份等2019 年度审计报告

          [注2] 2022年度签署新化股份2021年年度审计报告

          [注3] 2022年度，签署长城科技、祥和实业、万胜智能等上市公司2021年度

      审计报告；2021年度，签署长城科技、甬金股份、万胜智能等上市公司2020年度

      审计报告；2020年度，签署浙大网新、甬金股份等上市公司2019年度审计报告

        2 .诚信记录

          项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不

      存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主

      管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会

      等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

          3.独立性


    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    4 .审计收费

    2022 年度的财务审计报酬为人民币 85 万元，内控审计报酬

为人民币 30 万元，募集资金审计报酬5万元，对审计发生的差旅
费用由本公司承担。2023 年审计费综合考虑公司的业务规模、工
作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素。 2023年度预计审计报酬用为人民币120万元（含税），其中财务审计报酬85万元（含税），内部控制审计报酬为人民币30万元（含税），募集资金审计报酬为5万元，与2022年度持平。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）公司董事会审计委员会履职情况

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，该会计师事务所历年对公司的财务、内控审计均能够严格按照执业要求和相关规定进行，所出具的审计报告能够客观地反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和内控现状。公司董事会审计委员会还对该会计师事务所从事公司2022年度审计的工作情况及执业质量进行了核查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均表示满意。

    公司董事会审计委员会 2022 年度会议审议通过《续聘公司
2023年度审计机构的议案》，同意提交公司董事会审议。

    （二）公司独立董事关于本次聘请会计事务所的事前认可及独立意见

较好完成了公司委托的2022年度财务会计报告审计工作及其他各项
业务。我们认为其具备为上市公司提供审计服务的执业资质、经验
与能力，能满足公司2023年度审计工作的质量要求。

  独立董事独立意见：我们同意续聘天健会计师事务所为公司
2023 年度的财务和内部控制审计机构，亦同意将该议案提交公司
股东大会审议。

  （三）公司董事会审议情况

    公司第五届董事会第二十三次会议以 9 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过了《续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务和内部控制审计机构。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                              浙江新化化工股份有限公司董事会