证券代码：603859 证券简称：能科股份 公告编号：2019-084
能科科技股份有限公司
Nancal Technology Co., Ltd.
（北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号）
公开增发 A 股股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦）
二〇一九年十二月
第一节 重要声明与提示
能科科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“能科股份”）及全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律法规的规定，本公司董事、监事和高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅 2019 年 11 月 21 日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的
本公司增发招股意向书（以下简称“招股意向书”）全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股意向书中的相同。
第二节 股票上市情况
本上市公告书是根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及其他相关的法律法规的规定编制。
经中国证监会《关于核准能科科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许
可[2019]1441 号）核准，公司于 2019 年 11 月 25 日公开发行了 12,892,000 股 A
股股票，发行价格为 23.27 元/股，募集资金总额为 299,996,840.00 元（含发行费用）。
本次发行方式采取向发行人在股权登记日（2019 年 11 月 22 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东实行优先配售，其余部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下向机构投资者、网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行。本次增发的股票采取余额包销方式，由保荐机构（主承销商）长城证券股份有限公司包销剩余股票。
经上交所同意，本次发行的 12,892,000 股 A 股股票将于 2019 年 12 月 10 日
起在上交所挂牌交易，均为无流通限制及无锁定安排的股份。
本公司已于 2019 年 11 月 21 日在《上海证券报》刊登了《能科科技股份有
限公司增发招股意向书摘要》。《能科科技股份有限公司增发招股意向书》全文可以在上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询。
本次股票上市的相关信息如下：
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2019 年 12 月 10 日
3、股票简称：能科股份
4、股票代码：603859
5、本次发行完成后总股本：139,152,295 股
6、本次发行增加的股份：12,892,000 股
7、发行前股东对本次发行新增股份锁定的承诺：无
8、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：12,892,000 股
9、股份登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
10、上市保荐机构：长城证券证券股份有限公司
11、本次上市的股份限售情况如下：
类别 配售股数（股） 占本次增发股数比例（%） 限售情况
原股东优先认购部分
有限售条件股东优先配售 100,000 0.78 无持有期限制
无限售条件股东优先配售 833,212 6.46 无持有期限制
除原股东优先认购部分
网上申购 2,889,000 22.41 无持有期限制
网下申购 8,960,000 69.50 无持有期限制
主承销商余额包销 109,788 0.85 无持有期限制
合计 12,892,000 100.00 -
注：以上发行股份中，通过网上发行的共计 3,722,212 股，通过网下发行的共计9,169,788 股。
参与本次公开增发的董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东遵照《证券法》第四十七条规定，如在本次股票发行后六个月内卖出其所持股票，所得收益归公司所有。公司董事、监事和高级管理人员所持股份的变动遵照中国证监会和上海证券交易所相关规定执行。本次发行不作除权安排，增发股份上市流通首日不设涨跌幅限制。
一、发行人基本情况
公司名称： 能科科技股份有限公司
公司英文名称： Nancal Technology Co., Ltd
曾用名称 能科节能技术股份有限公司、
北京欣博通能科传动技术股份有限公司
上市地点： 上海证券交易所
证券简称 能科股份
证券代码： 603859
注册地址： 北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院 5 号楼互联网创新中心
2 层
法定代表人： 祖军
注册资本 12,626.0295 万元（本次发行前）
统一社会信用代码： 911101117975786690
经营范围： 技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询；软件开发；
计算机系统服务；能源管理；产品设计；模型设计；航空
航天技术开发；力学环境试验设备技术开发；电动汽车充
电设备技术开发；销售电气设备、机械设备、机电设备、
撬装设备、充电设备、车载电子产品、安全技术防范产品、
仪器仪表、建筑材料、装饰材料、电线电缆；货物进出口
（国营贸易管理货物除外）、 代理进出口、技术进出口；
施工总承包、专业承包；安装机电设备；出租办公用房；
制造全数字式低、中高压晶闸管固态软起动器柜和集成高
中低压变频器、无功补偿、电能质量设备、电控设备及电
源设备；组装电控设备。
联系电话： 010-58741905
联系传真： 010-58741906
二、本公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票的情况
本次发行前后，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份情况如下：
姓名 职务 发行前持股数（股） 发行后持股数（股）
祖军 董事长 25,168,000 25,168,000
赵岚 副董事长、总裁 23,328,000 23,328,000
于胜涛 董事、副总裁 9,398,100 9,398,100
刘团结 董事、董事会秘书、 - -
副总裁
范爱民 董事 - -
蔡志勇 董事 - -
石向欣 独立董事 - -
杨晓辉 独立董事 - -
付立家 独立董事 - -
刘景达 监事会主席 50,000 54,000
谢颂强 监事 - -
张冬 职工监事 - 2,000
孙俊杰 副总裁、总工程师 100,000 100,000
马巧红 副总裁、财务负责人 - 2,000
竺伟 副总裁 - -
阴向阳 副总裁 - -
合计 58,044,100 58,052,100
三、发行人主要股东和实际控制人的情况
本次发行完成后，截至 2019 年 12 月 2 日，公司前 10 名股东及其持股情况
如下：
序号 股东名称 持股总数（股） 持股比例
1 祖军 25,168,000 18.09%
2 赵岚 23,328,000 16.76%
3 于胜涛
