星光农机股份有限公司
股东、控股股东和实际控制人行为规范
（2021年12月修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)股东、控股股东、
实际控制人的行为, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规和规范性文件
及《星光农机股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定, 结
合公司实际情况, 特制定本规范。
第二条 本规范适用于公司股东、控股股东和实际控制人及其关联方的行为。本规范
中对控股股东和实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联方。
第二章 总体要求
第三条 公司股东和实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和
《公司章程》, 依法行使股东权利, 不得滥用股东权利损害公司和其他股东的
利益。
第四条 公司股东和实际控制人应当严格按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务, 及时报告和
公告其收购及股份权益变动等信息, 并保证披露的信息真实、准确、完整, 不
得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 公司股东和实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务。
公司股票及其衍生品种交易出现异常波动, 或公共传媒上出现与公司股东或
实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的
报道或传闻时, 相关股东或实际控制人应当积极配合本所和公司的调查、询
问, 及时就有关报道或传闻所涉及事项的真实情况答复上海证券交易所和公
司, 说明是否存在与其有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生
较大影响或影响投资者合理预期的应当披露而未披露的重大信息。
第六条 公司控股股东和实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和各项承诺, 采
取有效措施确保承诺的履行, 不得擅自变更或解除。
第七条 公司股东和实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏有关公司的未
公开重大消息, 不得利用公司未公开重大信息牟取利益, 不得进行内幕交易、
操纵市场或者其他欺诈活动。
第八条 公司发生下列情况之一时, 持有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人
应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务:
(一) 相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管或者设定信托或被依法限制表决权;
(二) 相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态;
(三) 相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较
大变化;
(四) 相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组;
(五) 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交
易所认定的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的, 相关股东或实际控制人应当及时通知公
司、向上海证券交易所报告并予以披露。
第九条 在公司收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等有关信息依法披露
前发生下列情形之一的, 相关股东或实际控制人应当及时通知公司刊登提示
性公告, 披露有关收购、相关股份权益变动、重大资产或债务重组等事项的筹
划情况和既有事实:
(一) 相关信息已经泄露或者市场出现有关该事项的传闻;
(二) 公司股票及其衍生品种交易已出现异常波动;
(三) 相关股东或实际控制人预计该事件难以保密;
(四) 中国证监会、上海证券交易所认定的其他情形。
第十条 持有、控制公司5%以上股份的股东和实际控制人应当指定专人与公司及时沟
通和联络, 保证公司随时与其取得联系。
公司应当及时向上海证券交易所报备持有、控制公司5%以上股份的股东和实
际控制人指定的专门联系人员的姓名、职务、联系方式等信息。若上述有关
信息发生变更时, 公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。
第十一条 公司股东行使股东大会召集权、提案权等权利时, 应当遵守有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《上海证券交易所股票上市规则》及其他相
关规定和《公司章程》等规定, 做好信息保密工作。行使股东权利如涉及可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息的, 在公司依法披露
相关信息前, 股东不得买卖或建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
第三章 控股股东和实际控制人行为规范
第十二条 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资产完整、人员独立、财
务独立、机构独立和业务独立, 不得通过任何方式影响公司的独立性。
第十三条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权, 不得利用其控制权从事有损
于公司和中小股东合法权益的行为。
第十四条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、
垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资
金、资产, 损害公司及其他股东的利益。
第十五条 控股股东、实际控制人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性,
并采取有效措施保证其作出的承诺能够有效履行, 对于存在较大履约风险的
承诺事项, 控股股东、实际控制人应当提供上海证券交易所认可的履约担保。
控股股东、实际控制人应当关注自身经营、财务状况, 评价履约能力, 在其经
营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化导致或可能导致其无法履
行承诺时, 应当及时告知公司, 并予以披露, 说明有关影响承诺履行的具体
情况, 同时提供新的履约担保。
第十六条 控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立, 不得通过下列任何方式影响
公司人员独立:
(一) 通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免;
(二) 通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管
理人员以及其他在公司任职的人员履行职责;
(三) 聘任公司高级管理人员在本公司或其控制的企业担任除董事、监事
以外的职务;
(四) 向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬;
(五) 无偿要求公司人员为其提供服务;
(六) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定认定的其他情形。
第十七条 控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立, 不得通过下列任何方式影响
公司财务独立:
(一) 与公司共用银行账户;
(二) 将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制
的账户;
(三) 占用公司资金;
(四) 要求公司违法违规提供担保;
(五) 将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内, 如
共用财务会计核算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计
核算系统直接查询公司经营情况、财务状况等信息;
(六) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及上海证券交易
所认定的其他情形。
第十八条 控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金:
(一) 要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和
其他支出;
(二) 要求公司代其偿还债务;
(三) 要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用;
(四) 要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款;
(五) 要求公司委托其进行投资活动;
(六) 要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;
(七) 要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金;
(八) 不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务;
(九) 中国证监会及上海证券交易所认定的其他情形。
第十九条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独立, 不得通
过下列任何方式影响公司业务独立:
(一) 与公司进行同业竞争;
(二) 要求公司与其进行显失公平的关联交易;
(三) 无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资
产;
(四) 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及上海证券交易
所认定的其他情形。
第二十条 控股股东、实
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