青岛日辰食品股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
青岛日辰食品股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,466 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1434 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 2,466 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,500 万股，占本次发行总量的 60.83%，网上初始发行数量为 966万股，占本次发行总量的 39.17%。本次发行价格为人民币 15.70 元/股。根据《青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,356.85 倍，高于 150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.83%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 246.60 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,219.40 万股，占本次发行总量的 90%。回拨后本次网上发行最终中签率为 0.03122961%。
敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2019 年 8 月 19 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者可于 T+2 日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下
申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日 20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20:30 的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账
户在 2019 年 8 月 19 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐人（主承销商）广发证券
股份有限公司于 2019 年 8 月 16 日（T+1 日）在上海市浦东东方路 778 号紫金山
大酒店四楼会议室海棠厅主持了青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 6279，1279，2464
末“5”位数 64270
末“6”位数 772490，272490
末“7”位数 3201191，8201191
末“8”位数 65781108，63039032，08250601，61588893，55444318，00893257
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 22,194 个，每个中签号码只能认购 1,000 股青岛日辰食品股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 8 月 15 日（T 日）结束。经核查确认，
2,766 家网下投资者管理的 6,204 个有效报价配售对象中，有 13 家网下投资者管
理的 21 个有效报价配售对象未参与网下申购；2,753 家网下投资者管理的 6,183个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为3,034,220 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 未申购数量
（万股）
1 郭茂 郭茂 500
2 王跃林 王跃林 500
3 张新措 张新措 500
4 周琼 周琼 500
5 孙英 孙英 500
6 宁波乔格理投资管理有限公司 宁波乔格理投资管理有限公司 500
7 陈栋 陈栋 500
8 祁堃 祁堃 500
9 文静 文静 500
10 赵勇 赵勇 500
11 马文岐 马文岐 500
12 林妙铃 林妙铃 500
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13 青石 8 号私募证券投资基金 500
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14 青石 6 号私募证券投资基金 500
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15 青石 5 号私募证券投资基金 500
16 上海鼎锋弘人资产管理有限公司 弘人嘉信华诚 1 号私募证券投资基金 500
17 上海鼎锋弘人资产管理有限公司 鼎锋弘人领航 6 号私募证券投资基金 500
18 上海鼎锋弘人资产管理有限公司 鼎锋弘人领航 5 号私募证券投资基金 500
上海鼎锋弘人资产管理有限公司 上海鼎锋弘人资产管理有限公司-鼎锋弘人
19 领航 3 号私募证券投资基金 500
上海鼎锋弘人资产管理有限公司 上海鼎锋弘人资产管理有限公司-鼎锋弘人
20 领航 2 号私募证券投资基金 500
上海鼎锋弘人资产管理有限公司 上海鼎锋弘人资产管理有限公司-鼎锋弘人
21 领航 1 号私募证券投资基金 500
合计 10,500
（二）网下初步配售结果
根据《青岛日辰食品股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则零股配售给 C类投资者中申购数量最大的配售对象；若申购数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的配售对象；如果按照上述方法仍不能确定，则以配售对象申购时在上交所网下发行电子平台
