南京健友生化制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，现将本公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
1、2020 年 4 月首次发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】603 号）批准，公司获准发行面值总额 503,190,000.00元的可转换公司债券，期限 6 年，发行价格为每张面值 100 元，按面值发行。募集资金总额为人民币 503,190,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 8,430,741.98 元,公司实际募集资金净额为人民币 494,759,258.02 元。已由主承销商中国国际金融股份有限公司
于 2020 年 4 月 29 日汇入公司开立的募集资金专户内。该事项经中天运会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具中天运[2020]验字第 90019 号验资报告。
2、2020 年 12 月第二次发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2658 号）的批准，公司获准发行面值总额 78,000 万元可转换公司债券，期限 6 年，发行价格为每张面值 100 元人民币，按面值发行，募集资金总额人民币 780,000,000.00 元。扣除已支付的保荐及承销费（不含增值税）人民币 7,000,000.00元后的募集资金金额为 773,000,000.00 元，已由保荐机构中国国际金融股份有限公司于 2020年 12 月 23 日汇入本公司募集资金专项账户。扣除保荐及承销费、律师费、咨信评估费、发行手续费、信息披露费、审计费等发行费用人民币 8,714,150.94 元（不含增值税）后，募集资金净额为 771,285,849.06 元。上述募集资金实收情况已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 中天运[2020]验字第 90090 号报告验证。
(二) 募集资金使用及结余情况
1、2020 年 4 月首次发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
项目 金额（人民币）
募集资金总额 503,190,000.00
减：发行费用 8,430,741.98
募集资金净额 494,759,258.02
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 44,853,066.22
减：累计投入金额 442,797,844.69
减：累计手续费支出 75,241.13
加：累计利息收入 246,129.58
减：临时补充流动资金 3,773,584.91
募集资金余额(银行存款) 3,505,650.65
2、2020 年 12 月第二次发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
项目 金额（人民币）
募集资金总额 780,000,000.00
减：发行费用 8,714,150.94
募集资金净额 771,285,849.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 97,395,000.00
减：累计投入金额 363,376,505.00
减：累计手续费支出 3,264.89
加：累计利息收入 74,257.58
减：临时补充流动资金 308,950,000.00
募集资金余额(银行存款) 1,635,336.75
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
1、2020 年 4 月首次发行可转换公司债券募集资金存储情况
金额单位：人民币元
公司名称 银行名称 银行账号 类型 银行存款 备注
南京健友生化制 江苏银行股份有限公司 31080188000155031 一般户
药股份有限公司 南京浦口支行 554.59
南京健友生化制 中国进出口银行江苏省 2040000100000597667 一般户
药股份有限公司 分行 258,340.38
南京健友生化制 中信银行股份有限公司 8110501012101526221 一般户
药股份有限公司 南京月牙湖支行 167,973.78
健进制药有限责 中国银行成都城北支行 125316966541 一般户
任公司 3,078,781.90
合 计 3,505,650.65 -
2、2020 年 12 月第二次发行可转换公司债券募集资金存储情况
金额单位：人民币元
公司名称 银行名称 银行账号 类型 银行存款 备注
南京健友生化制药 中信银行股份有限公司 8110501012101655139 一般户
股份有限公司 南京月牙湖支行 558,702.02
南京健友生化制药 江苏银行股份有限公司 31300188000004335 一般户
股份有限公司 南京浦口支行 1,076,634.73
合 计 1,635,336.75 -
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关法律法规的要求及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制
定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
2020 年 4 月 30 日，公司与中金公司、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江
苏银行南京分行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行南京分行”）
以及中国进出口银行江苏省分行（以下简称“进出口银行江苏分行”）签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。2020 年 5 月 15 日，公司、全资子公司健进制药有限公司及保荐
机构中金
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