证券代码：603701 证券简称：德宏股份 公告编号：临2018-037
浙江德宏汽车电子电器股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2018年5月4日
股权激励权益授予数量：224.1万股
2018年5月4日，浙江德宏汽车电子电器股份有限公司（以下简称“公司”）
第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2018年5月4日作为本次限制性股票的首次授予日，向38名激励对象授予共计224.1万股限制性股票，现将相关事项公告如下：
一、权益授予情况
（一）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2018年3月14日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过了《浙江德宏汽车电子电器股份有限公司2018年限制
性股票激励计划（草案）及摘要》及其相关事项的议案，关联董事回避了相关议案的表决。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立董事陈星照先生就提交2018年第一次临时股东大会审议的相关议案向全体股东征集了委托投票权。国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江德宏汽车电子电器股份有限公司2018年限制性股票激励计划之法律意见书》。
2、2018年3月19日，通过公司内部公示栏和邮件公示了激励对象名单，
将公司本次激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2018年3月19日至2018
年3月28日。截至2018年3月28日，公司监事会未收到本公司员工以书面形
式对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容请见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《监事会关于2018年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告编号：临2018-021）。
3、2018年4月9日，因公司2018年限制性股票激励计划相关议案中部分
内容需做修改，具体需董事会进一步研究讨论，故取消了2018 年第一次临时股
东大会的召开，具体内容请见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于取消2018年第一次临时股东大会的公告》（公告编号：临2018-022）。 4、2018年4月12日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于修改<2018 年限制性股票激励计划（草案）>的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立董事曹悦先生就提交2017年年度股东大会审议的相关议案向全体股东征集了委托投票权。
国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江德宏汽车电子电器股份有限公司2018年限制性股票激励计划之补充法律意见书(一)》。
5、2018年 5月3日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《2018
年限制性股票激励计划(草案)(2018年4月修订稿)》及其相关事项的议案，并
于 2018年5月3日，披露了《关于2018年限制性股票激励计划（草案）内幕
信息知情人买卖股票情况的自查报告》（公告编号：临2018-034）。
6、2018年5月4日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此也发表了同意的意见。
国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江德宏汽车电子电器股份有限公司向2018年限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票之法律意见书》。(二)董事会关于符合授予条件的说明
同时满足下列条件时，公司则向激励对象授予限制性股票，反之，若授予条件未达成，则不能授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会认为，公司和本次限制性股票激励对象均未出现上述情况，满足限制性股票的授予条件。
(三）权益授予的具体情况。
1、授予日：2018年5月4日
2、授予数量：224.1万股。
3、授予人数：38人。
4、授予价格：11.97元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向增发的公司普通股股票。
6、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况：
（1）有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（2）锁定期
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。在限制性
股票解锁之前，激励对象根据本计划获授的限制性股票（包含因该等股票取得的股票股利）予以锁定，该等股票不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）解锁安排
本激励计划首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第三次解锁 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48 30%
个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况：
获授限制 占本次限
序号 姓名 职务 性股票数 制性股票 占目前公司股本总
量（万股） 总量的比 额的比例
例
1 施旻霞 董事、总经理 20 7.14% 0.17%
2 朱国强 董事、董事会秘书 5 1.79% 0.04%
3 倪为民 副总经理 5 1.79% 0.04%
4 沈斌耀 副总经理 5 1.79% 0.04%
5 赵丽丽 财务负责人 6 2.14% 0.05%
6 王凯凯 副总经理 5 1.79% 0.04%
7 蔡建锋 副总经理 5 1.79% 0.04%
中层以上管理人员、核心技术人员及核心业 173.1 61.80% 1.45%
务人员共31人
预留部分 56 19.99% 0.47%
合计 280.1 100.00% 2.34%
注1：激励对象中没有独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
注2：上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票累计未超过本计划提交股东大
会审议之前公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超
过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的10%。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
监事会认为：2018 年限制性股票激励计划所确定的激励对象，系在公司或
公司子公司任职的部分董事、高级管理人员、中层以上管理人员、核心技术人员及核心业务人员，均具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。 综上所述，监事会认为，该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司股权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖
出公司股份情况的说明。
激励对象为董事、高级管理人员的，在授予日前 6 个月内均无买卖公司股
票的行为。
四、权益授予后对公司财务状况的影响
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》的相关规定，公司本次限
制性股票激励计划的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的首次授予日为 2018年5月4日，在 2018年至2021 年将按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。
据测算，本次首次授予
