证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2024-048
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
关于第三、四期股权激励部分股票期权、限制性股票
行权及解锁条件未成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
1、第三期股权激励首次授予的股票期权第三个行权期行权条件未成就，第三个行权等待期的 198.0000 万份股票期权将由公司注销；
2、第三期股权激励第三个解锁期的限制性股票解锁条件未成就，已获授但未解锁的 19.2000 万股限制性股票将由公司回购注销；
3、第三期股权激励预留授予的股票期权第三个行权期行权条件未成就，第三个行权等待期的 43.2000 万份股票期权将由公司注销；
4、第四期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未成就，第二个行权等待期的 45.7200 万份股票期权将由公司注销；
5、第四期股权激励首次授予第二个解锁期的限制性股票解锁条件未成就，已获授但未解锁的 38.8800 万股限制性股票将由公司回购注销；
6、第四期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权条件未成就，第一个行权等待期的 19.8000 万份股票期权将由公司注销；
7、第四期股权激励预留授予第一个解锁期的限制性股票解锁条件未成就，已获授但未解锁的 16.2000 万股限制性股票将由公司回购注销。
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
26 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于第三、四期股权激励部分股票期权、限制性股票行权及解锁条件未成就的议案》，鉴于公司已披露的 2023 年财务数据，2023 年业绩未能达到第三、四期股
权激励设定的业绩考核目标，董事会认为相应的股票期权、限制性股票行权及解锁条件未成就，现将有关情况公告如下：
一、激励计划已履行的相应程序
（一）第三期股权激励计划已履行的决策程序
1、公司于 2020 年 10 月 30 日分别召开了第三届董事会第四十次会议、第三
届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、2020 年 11 月 13 日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2020 年
11 月 13 日起至 2020 年 11 月 25 日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司
本次激励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2020 年 11月 25 日出具了《监事会关于公司第三期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、公司于 2020 年 12 月 1 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。
4、2021 年 1 月 13 日，公司分别召开了第三届董事会第四十二次会议和第
三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三期股权激励计划相关事项的议案》《关于首次向激励对象授予第三期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查并发表了意见。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名
单再次进行了核实。上海博行律师事务所出具了本次调整及授予相关内容的法律
意见书。2021 年 1 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成 43 万股限制性股票、466.2 万份股票期权的授予登记工作。
5、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了
《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方
案》，决定因 4 名激励对象离职、1 名激励对象 2020 年度考核不合格，将回购
注销第一期限制性股票激励计划预留授予的尚未解锁的 3 万股限制性股票、注销第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.5 万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3 万份股票期权、注销第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 2.5 万份股票期权。
6、2021 年 10 月 8 日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议、第四
届监事会第七次会议审议通过了《关于向激励对象授予第三期股权激励预留权益
的议案》，确定 2021 年 10 月 8 日为授予日，股票期权的行权价格为 48.83 元
/份。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的
意见。2021 年 10 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成 90 万股股票期权的授予登记工作。
7、2022 年 4 月 28 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过《关
于调整第二期首次、预留授予及第三期首次授予的股票期权行权价格的议案》，因公司实施了 2020 年度利润分配，每股派发现金红利为 0.16363 元（含税），故第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.4244 元/份调整为18.26077 元/份，第二期股权激励计划预留授予的股票期权行权价格由 33.074 元/份调整为 32.91037 元/份，第三期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由35.52 元/份调整为 35.35637 元/份。
同时审议通过了《关于回购注销第二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》，决定因 13 名激励对象离职，根据《第二期股票期权与限制性股票激励计划》《第三期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，公司将注销第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 9.1 万份股票期权及预留授予的尚未行权的 3 万份股票期权、注销第三期股票期权与
限制性股票激励计划首次授予的尚未行权的 14.3 万份股票期权、回购注销第三期股票期权与限制性股票激励计划授予的尚未解除限售的 3 万股限制性股票。
8、2022 年 7 月 5 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于第三期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公司第三期股权激励授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于注销第三期股权激励计划中部分股票期权的议案》等议案，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
2022 年 7 月 18 日，第三期股权激励第一个解锁期的 12 万股限制性股票解
锁上市流通。
2022 年 11 月 7 日至 2023 年 1 月 12 日，公司第三期股权激励首次授予的
股票期权第一个行权期已全部行权结束，新增非限售流通股 1,292,700 股。
9、2022 年 10 月 27 日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议、第四届
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于第三期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
10、2023 年 4 月 6 日，公司召开了第四届董事会第三十二次会议、第四届
监事会第三十次会议，审议通过了《关于第三期股权激励第二个解锁期的限制性股票解锁条件成就的议案》、《关于第三期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销第三、四期股权激励计划中部分股票期权的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
2023 年 4 月 18 日，第三期股权激励第二个解锁期的 12 万股限制性股票解
锁上市流通。
2023 年 4 月 26 日，第三期股权激励首次授予的尚未行权的 23.504 万份股票
期权注销完毕。
监事会第三十次会议，审议通过了《关于第三期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司认为第三期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的 96 名激励对象合计 120.3360 万份股票期权办理相关行权事宜。
12、2023 年 6 月 6 日，公司召开了第四届董事会第三十五次会议和第四届
监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整第二、三、四期股权激励股票期权行权价格和数量的公告的议案》，因 2022 年度利润分配实施完毕，第三期股权激励首次授予的股票期权行权价格由 35.35637 元/份调整为 29.37 元/份，第二个行权期行权数量由 120.3360 万份调整为 144.4032 万份，第三个行权期行权数量由 173.0800 万份调整为 207.6960 万份；第三期股权激励预留授予的股票期权
行权价格由 48.83 元/份调整为 40.61 元/份，第一个行权期行权数量由 27.0000 万
份调整为 32.4000 万份，第二个行权期行权数量由 27.0000 万份调整为 32.4000
万份，第三个行权期行权数量由 36.0000 万份调整为 43.2000 万份。
13、2023 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监
事会第三十七次会议，审议通过了《关于注销第三、四期股权激励计划中部分股票期权的议案》，同意注销第三期股权激励计划首次授予 7 名激励对象的尚未行权的 11.6019 万份股票期权、第三期股权激励计划预留授予的第一个行权期尚未行权的 32.40 万份股票期权，独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
（二）第四期股权激励计划履行的审议程序
1、公司于 2022 年 2 月 7 日分别召开了第四届董事会第十五次会议、第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对此发表了独立
意见。
2、2022 年 2 月 9 日，公司内部公示了激励对象名单，公示时间自 2022 年 2
月 9 日起至 2022 年 2 月 18 日止。在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激
励对象提出的异议。监事会对激励对象名单进行了核查，并于 2022 年 2 月 22 日
出具了《监事会关于公司第四期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、公司于 2022 年 2 月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海至纯洁净
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