海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过3,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3059 号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为3,000万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,800万股，占本次发行总股数的60%；网上初始发行数量为1,200万股，占本次发行总股数的40%。本次发行价格为人民币24.95元/股。根据《海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,708.55倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为300万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为2,700万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02918837%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2017年1月4日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年1月4日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，本次股票发行的保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司于2017年1月3日在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0386, 5386
末“5”位数23757, 36257, 48757, 61257, 73757, 86257, 98757, 11257,31613
末“6”位数 800086
末“7”位数 4073144, 5323144, 6573144, 7823144, 9073144, 2823144, 1573144, 0323144
末“8”位数 29032123, 81613657, 31165965, 29277186, 54420790, 20734122, 49966495, 48751431
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有27,000个，每个中签号码只能认购1,000股海利尔药业集团股份有限公司A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承
销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年12月30日（T日）结束。经核查
确认，4,774家网下投资者管理的7,097个有效报价配售对象中，有26家网
下投资者管理的26个有效报价配售对象未参与网下申购；4,748家网下投资
者管理的7,071个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，
有效申购数量为10,322,840万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 申购数量
（万股）
1 刘巧平 刘巧平自有资金投资账户 1,500
2 唐岩深 唐岩深 1,500
3 曲小泉 曲小泉 1,500
4 文静 文静 1,500
5 顾琴玲 顾琴玲 1,500
6 陈尔愈 陈尔愈 1,500
7 黄伟雄 黄伟雄 1,500
8 杨藕珍 杨藕珍 1,500
9 周志聪 周志聪 1,500
10 章元兴 章元兴 1,500
11 蔡侃峰 蔡侃峰 1,500
12 许锡龙 许锡龙 1,500
13 广东洪昌投资管理有限 广东洪昌投资管理有限公司-洪昌价 1,500
公司 值成长二号私募证券投资基金
14 劳冬彩 劳冬彩 1,500
15 杨立国 杨立国 1,500
16 张惠强 张惠强 1,500
17 徐向阳 徐向阳 1,500
18 李家国 李家国 100
19 钟山 钟山 1,500
20 成东林 成东林 1,500
21 程毅敏 程毅敏 1,500
22 谢逸芳 谢逸芳 1,500
23 辛兴标 辛兴标 1,500
24 郑小瑜 郑小瑜 1,500
25 段学东 段学东 1,500
26 李海霞 李海霞 1,500
合计 37,600
（二）网下初步配售结果
根据《海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给获配数量最大的投资者；若获配数量相同，则按照申报时间先后配售给申报时间早的投资者；如果按照上述方法仍不能确定，则以投资者申购时在上交所网下申购电子化平台中记录先后顺序为准。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 各类投资者 占网下发行
投资者类别
（万股） 购数量比例 （股） 初步配售比例 总量的比例
公募基金和社
1,641,
