证券代码：603603 证券简称：博天环境 公告编号：临2019-051
债券代码：136749 债券简称：G16博天
债券代码：150049 债券简称：17博天01
博天环境集团股份有限公司
关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留部
分授予的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票与股票期权的授予日：2019年5月14日
预留部分限制性股票与股票期权的授予数量：向符合条件的26名激励对象授予115万股限制性股票，向符合条件的21名激励对象授予69万份股票期权
博天环境集团股份有限公司（以下简称“博天环境”或“公司”）于2019年5月14日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》。根据《博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）以及公司2018年第五次临时股东大会的授权，确定以2019年5月14日为授予日，向符合条件的26名激励对象授予115万股限制性股票、向符合条件的21名激励对象授予69万份股票期权，现对有关事项说明如下：
一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于2018年6月4日分别召开第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于<博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对2018年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了独立意见，北京市奋迅律师事务所出具了相关法律意见书。
2、2018年6月16日，公司监事会公布了《博天环境集团股份有限公司监事会关于公司2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于2018年6月5日通过公司内部办公系统发布了《公示通知》，对本激励计划确定的激励对象姓名和职务予以公示，公示期为2018年6月5日起至2018年6月15日止。公示期满，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。
3、公司于2018年6月22日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。同时，授权董事会确定本激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票与股票期权并办理相关事宜。
4、公司于2018年7月17日分别召开第二届董事会第四十八次会议和第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于对博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单、授予数量、限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整的议案》、《关于向博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》等议案，将本激励计划激励对象由264人调整为249人，授予限制性股票数量由194万股调整为161万股，授予股票期权数量由560万份调整为543万份，并确定以2018年7月17日为授予日，向符合条件的249名激励对象授予161万股限制性股票和543万份股票期权。公司独立董事对本次调整及授予事项发表了独立意见，北京市奋迅律师事务所出具了相关法律意见书。公司监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见。
5、公司于2018年8月14日完成了本次激励计划的授予登记工作。公司本次激励计划实际共授予35名激励对象156万股限制性股票，登记限制性股票156万股，登记股票期权543万份。
6、2019年4月17日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》等议案，因2018年度公司业绩指标未达到《激励计划（草案）》中规定的解锁/行权条件，同意公司回购注销全部35名限制性股票激励对象已获授并于第一个解锁期内尚未解锁的限制性股票合计31.2万股，回购价格为14.66元/股，同意公司注销全部213名股票期权激励对象已获授并于第一个行权期内尚未行权的股票期权合计108.6万份；同意公司回购注销因个人原因已离职的4名限制性股票激励对象持有的已获授但尚未解锁的剩余限制性股票合计12.8万股，回购价格为14.66元/股；同意公司注销因个人原因已离职的16名股票期权激励对象已获授但尚未行权的剩余股票期权合计38.4万份。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。
7、公司于2019年5月14日分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过《关于博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》的议案，确定以2019年5月14日为授予日，向符合条件的26名激励对象授予115万股限制性股票、向符合条件的21名激励对象授予69万份股票期权。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见，北京市奋迅律师事务所出具了相关法律意见书。公司监事会对激励对象名单发表了核查意见。
上述事项具体内容详见公司于2018年6月5日、2018年6月23日、2018年7月18日、2019年4月18日、2019年5月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》，激励对象获授条件为：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况，本激励计划规定的预留部分限制性股票与股票期权的授予条件已经成就，同意向符合条件的26名激励对象授予115万股限制性股票、向符合条件的21名激励对象授予69万份股票期权。
（三）权益授予的具体情况
1、授予日：2019年5月14日。
2、授予人数及数量：向符合条件的26名激励对象授予115万股限制性股票、向符合条件的21名激励对象授予69万份股票期权。
3、行权/授予价格：授予激励对象每一股预留部分限制性股票的价格为8.31元、每一份预留部分股票期权的价格为16.61元。
4、股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司普通股股票。
5、本激励计划限制性股票的有效期、锁定期和解锁安排情况：
（1）有效期
本激励计划有效期为自股东大会通过本激励计划之日起的5年时间。
（2）锁定期
自授予日起1年为本激励计划限制性股票的锁定期。
（3）解锁安排
激励对象自限制性股票授予日满1年后可以开始解锁，解锁日必须为交易日，且在解锁有效期内，锁定期满后的4年时间为解锁有效期，限制性股票在有效期内匀速解锁，预留部分限制性股票具体安排如下：
解锁安排 解锁期 解锁比例
第一次解锁 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第二次解锁 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第三次解锁 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第四次解锁 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的 25%
最后一个交易日当日止
6、本激励计划股票期权的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）有效期
本激励计划有效期为自股东大会通过本激励计划之日起的5年时间。
（2）等待期
等待期指股票期权授予后至股票期权可行权日之间的时间，本激励计划股票期权的等待期为1年。
（3）行权安排
激励对象自股票期权授权日满1年后可以开始行权，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内，但不得在下列期间内行权：
1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
等待期满后的4年时间为行权有效期，股票期权在有效期内匀速行权，预留部分股票期权行权具体安排如下：
行权安排 行权期 行权比例
第一次行权 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第二次行权 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第三次行权 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的 25%
最后一个交易日当日止
第四次行权 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的 25%
最后一个交易日当日止
股票期权激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划预留部分限制性股票的分配情况如下：
序号 姓名 职务 获授限制性股票 占公司总股
数量（万份） 本的比例
1 WUJIAN（吴坚） 董事、总裁 5 0.0125%
3 邵东涛 高级副总裁 15 0.0374%
5 中层管理人员（24人） 95 0.2366%
合计26人
