博天环境集团股份有限公司
2018 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）摘要
博天环境集团股份有限公司
二零一八年六月
声明
本公司全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规，以及《博天环境集团股份有限公司章程》制定。
2、本计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、本计划拟向激励对象授予权益总计943万股，涉及的标的股票种类为人民
币A股普通股，约占本计划签署时公司股本总额40,001万股的2.36%。其中，首
次授予限制性股票和股票期权合计754万股，占本次激励计划签署时公司股本总额
的1.88%，占本计划授出权益总数的80%；预留限制性股票及股票期权合计189万
股，占本次激励计划签署时公司股本总额的0.47%，占本计划授出权益总数的20%。
具体如下：
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象首次授予194万股公司限制性股票，
约占本计划签署时公司股本总额40,001万股的0.48%。预留限制性股票120万份，
约占本计划签署时公司股本总额40,001万股的0.30%；
股票期权激励计划：公司拟向激励对象首次授予560万份股票期权，涉及的标
的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划签署时公司股本总额40,001万股的
1.40%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买1 股公司股票的权利。预留股票期权 69 万份，约占本计划签署时公司股本总额40,001万股的0.17%。
如本次计划顺利实施，则公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计占公司股本总额的比例未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。
4、本计划授予的股票期权的行权价格为29.52元/股，限制性股票的授予价格
为14.76元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公
司发生资本公积转增股本、派发股票红利、拆股或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股等事宜，行权价格将做相应的调整。
5、本计划有效期为限制性股票和股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过72个月。
6、本计划授予的激励对象总人数为264人，激励对象包括公司实施本计划时
公司董事、中高级管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工（不包括独立董事、监事）。公司监事会成员、独立董事、持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象情形。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由公司董事会在股东大会审议通过本计划后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准。
7、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票、股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
8、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
9、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
10、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开
董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
11、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目录
声明......2
特别提示......2
目录......5
第一章、释义......7
第二章、激励计划的目的......8
第三章、激励对象的确定依据和范围......8
第四章、股权激励计划具体内容......9
一、限制性股票激励计划......9
（一） 标的股票来源......9
（二） 授予限制性股票的数量......10
（三） 标的股票种类......10
（四） 激励对象分配情况......10
（五） 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期......10
（六） 限制性股票的授予价格的确定办法......13
（七） 限制性股票的授予与解锁条件......13
（八） 限制性股票激励计划的调整方法和程序......18
（九） 限制性股票会计处理......20
（十） 限制性股票的回购注销原则......21
二、股票期权激励计划......23
（一）标的股票来源......23
（二）授予股票期权的数量......23
（三）标的股票种类......23
（四）激励对象分配情况......23
（五）股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期......23
（六）股票期权的行权价格的确定办法......25
（七）股票期权的授予与行权条件......26
（八）股票期权激励计划的调整方法和程序......31
（九）股票期权的会计处理......33
第五章、公司、激励对象发生重要事项时激励计划的处理......35
第六章、激励计划的变更、终止......36
第七章、附则......37
第一章、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司、本公司、博天环境指 博天环境集团股份有限公司
限制性股票与股票期权激 博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与
励计划、激励计划、本计指 股票期权激励计划（草案）
划
博天环境授予激励对象在未来一定期限内以预先
股票期权、期权 指 确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权
利
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票。该等股票设置一定期限的锁定
期，在达到本激励计划规定的解锁条件后，方可
解锁流通
博天环境董事、高级管理人员、中层管理人员、
激励对象、激励范围 指 核心业务（技术）人员，不含外部董事和独立董
事
授权日、授予日 指 公司向激励对象授予股票期权及/或限制性股票
的日期，授权日、授予日必须为交易日
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为
交易日
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间
行权有效期 指 从股票期权可行权日起到股票期权失效为止的时
间段
行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励
对象购买博天环境股票的价格
获授条件 指 根据激励计划，激励对象获授限制性股票、股票
期权所必需满足的条件
行权条件 指 根据股票期权激励计划，激励对象行使股票期权
所必需满足的条件
锁定期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转
让的期限
解锁日 指 本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的
限制性股票解除锁定之日
解锁条件 指 根据限制性股票激励计划激励对象所获限制性股
票解锁所必须满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《博天环境集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
第二章、激励计划的目的
为进一步完善博天环境集团股份有限公司（以下简称“公司”或“博天环境”）的法人治理结构，促进公司建立健全激励与约束相结合的分配机制，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心员工与骨干员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
