证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临 2023-030
债券代码：113657 债券简称：再 22 转债
重庆再升科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》第十三号的要求，现将公司 2022 年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2018 年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》（证监许可[2018]554 号文）核准，公司于 2018 年 6 月 19 日公开发行了 114 万张可
转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 114,000,000.00 元。发行方式采用向
公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）
采用通过上海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 114,000,000.00 元的部分，由主承销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 114,000,000.00 元，扣除本次发行费用 6,153,953.19 元（不含税），募集资金净额为人民币 107,846,046.81 元。
上述资金于 2018 年 6 月 25 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具了天职业字[2018]16999 号《验证报告》。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债
券的批复》（证监许可（2022）1687 号文）核准，公司于 2022 年 9 月 29 日公开发行了 510 万
张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额 510,000,000.00 元。发行方式采
用向公司原 A 股股东优先配售，原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售
部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，认购不足 510,000,000.00元的部分，由主承销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 510,000,000.00元，扣除保荐承销费用（不含税）金额 7,198,113.21 元，实际募集资金为人民币 502,801,886.79
元，扣除其他发行费用（不含税）金额 1,075,471.69 元，实际募集资金净额为人民币501,726,415.10 元。
上述资金于 2022 年 10 月 12 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了天职业字[2022]42660 号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2018 年度公开发行可转换公司债券
截至2022年12月31日，公司2018年度公开发行可转换公司债券累计投入114,730,573.78元。其中，以前年度使用 99,041,354.49 元，本年度使用 15,689,219.29 元；募集资金余额为0.00 元。
2、2022 年度公开发行可转换公司债券
截至 2022年 12月 31日，公司 2022年度公开发行可转换公司债券累计投入 52,342,424.97
元。其中，以前年度使用 0.00 元，本年度使用 52,342,424.97 元；报告期内累计购买银行理财产品 300,000,000.00 元，截至报告期末未到期理财产品 270,000,000.00 元；理财产品累计
收益 51,780.82 元，其中以前年度实现收益 0.00 元，本年实现收益 51,780.82 元；累计利息
收入净额 1,375,850.30 元，其中以前年度利息收入净额 0.00 元，本年利息收入净额1,375,850.30 元；募集资金余额为 181,887,092.94 元。
依据公司股东大会、董事会、监事会决议，公司在本次公开发行可转债的募集资金到位之前，可根据项目需要以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，依相关法律法规的要
求和程序对先期投入资金予以置换。截至 2022 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的实际投资额为 186,350,731.35 元（包含预先支付其他发行费用：1,075,471.69元），用募集资金置换自筹资金金额为 0.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，结合公司实际情况，制定《重庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。2018 年年度股东大会、2019 年第三届董事会第二十一次会议分别审议通过了《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》，并对《公司募集资金管理制度》部分条款进行了修订（公告编号：临 2019-026）。公司依据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》等相关规定的要求，修订了《管理制度》，并于 2021 年年度股东大会审议通过了《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》，对《公司募集资金管理制度》部分条款进行了修订。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
2018年7月20日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2020 年 5 月 9 日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
临 2020-060），就华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接本公司非公开发行 A股普通股的保荐工作及股票上市后的持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构华福证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司重庆分公司重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于 2022 年 3 月 15 日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临
2022-024），就注销公司在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2022 年 10 月 14 日，本公司会同华福证券分别与中信银行股份有限公司重庆分行、中国建
设银行股份有限公司重庆渝北支行、兴业银行股份有限公司重庆分行三家银行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。同时，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构华福证券与中信银行股份有限公司重庆分行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》的
规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，2018 年度公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户的
存款余额如下：
（单位：人民币元）
序 存款
存放银行 银行账户账号 初始存放金额 截至日余额
号 方式
1 中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行 50050108360000000588 活期 59,200,000.00 账户已注销
2 中国民生银行股份有限公司重庆渝北支行 630031202 活期 50,000,000.00 账户已注销
合计 109,200,000.00
注 1：募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费用的余额。
注 2：公司于 2022 年 3 月 9 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次
会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“年产 4.8 万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目”（以下简称“募投项目”）结项并将结余资金 306.04 万元永久补充流动资金。截至本报告日，上述募集资金投资项目专项余额已全部使用完毕，专户余额为 0.00 元。上述募集资金专户（账号：50050108360000000588/630031202）将不再使用。为减少管理成本，公司办理了上述募集资金专用账户的注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆渝北支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 3：报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 15,655,042.75
减：募投项目支出
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