603601 沪市 再升科技

证券代码：603601        证券简称：再升科技      公告编号：临 2021-034
          重庆再升科技股份有限公司

 关于 2019 年股票期权激励计划预留授予股票期权
        第一个行权期行权条件成就的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。

  重要内容提示：

     股票期权拟行权数量：137.4525 万份

     股票期权拟行权股票来源：公司向激励对象定向增发公司 A 股普通股
  重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”或“再升科技”）于2021年4月19日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期条件已经成就。现将相关事项公告如下：

    一、2019年股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）公司2019年股票期权激励计划

  1、2019年5月8日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2019 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2019 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》发表了独立意见。2019年5月8日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。


  2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技监事会关于公司2019年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2019-051），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2019年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

  3、2019年5月28日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2019-053）。

    （二）股票期权的授予情况

  1、2020年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划预留股票期权数量的议案》、《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  2、2020年7月7日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据公司2019年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，预留授予的股票期权行权价格由12.18元/股调整为12.08元/股。公司监事会对股票期权行权价格调整事项发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

    （三）股票期权授予后的调整情况

  2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，鉴于4人离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计112,235份。鉴于1名激励对象
2020年业绩考核等级为B，公司拟注销上述1名激励对象已获授但不得行权的股票期权合计7,014份。综上，本次拟注销2019年股票期权激励首次授予的股票期权合119,249份。本次注销后，公司2019年股票期权激励计划预留授予激励对象人数由39名调整为35名，预留授予的股票期权数量由287.5304万份调整为275.6055万份。

    （四）股票期权行权情况

  2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司激励计划的行权安排，本激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为49.87%，35名激励对象预留授予的股票期权第一期行权的股票期权共计137.4525万份，自2021年5月24日起至2022年5月20日（行权日须为交易日）可进行预留授予的股票期权第一个行权期的股票期权行权。

    二、2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明

  根据公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《公司2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要》、《公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经满足，具体如下：
2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权 是否满足行权条件的说明
第一个行权期行权条件

（一）公司未发生如下任一情形：            公司未发生前述情形，满足
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 行权条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：        激励对象未发生前述情形，
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 满足行权条件。
选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。

（三）公司层面业绩考核要求：              公司业绩成就情况：

以2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性 根据公司2020年年度报告损益后净利润为基数，2020年归属于上市公司股 及2020年审计报告，2020东的扣除非经常性损益后净利润比2018年增长 年归属于上市公司股东的
不低于50%。                                扣除非经常性损益后净利
                                          润比2018年增长178.56%，
                                          符合前述条件。

（四）激励对象个人层面绩效考核要求：      1、4名激励对象离职，不符
在本激励计划执行期间，公司每年均依照《考核 合行权条件。公司将注销其办法》及相关规定，对激励对象个人进行年度绩 已获授但尚未行权的股票
效考核：                                  期权；

 考核分数（S）  考核等级    行权比例系数  2、1名激励对象2020年度个
                                          人层面激励对象考核为B，
 S≥80          A          100%          其个人本年可行权额度为
 70≤S<80      B          80%，剩余股  计划行权额度的80%，不可
                                          行权的股票期权将由公司

                            票注销        注销；

 S<70          C          不予行权，剩  3、34名激励对象2020年个

                            余股票注销    人层面业绩考核为A，满足

                                          全额行权条件。

  综上所述，公司董事会认为，2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照《2019年股票期权激励计划（草案）》的相关规定为符合行权条件的35名激励对象办理预留授予的股票期权第一个行权期相关行权事宜。

    三、本次行权的具体情况

  （一）行权数量：137.4525万份

  （二）行权人数：35人

  （三）行权价格：12.08元/股

  （四）行权方式：自主行权，已聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商

  （五）股票来源：公司向激励对象定向增发公司A股普通股

  （六）行权安排：行权有效日期为2021年5月24日-2022年5月20日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  （七）激励对象名单及行权情况：

                      本次可行权  可行权股票期  可行权股票期权

 序  姓名    职位  的股票期权  权占授予股票  占目前公司总股

 号                    数量（万股） 期权总量比例    本比例（%）

                                        (%)

 公司中层管理人员及核
心业务人员、子公司管理

 层、子公司中层管理人  137.4525      49.87            0.19

员、核心业务人员（共 35

        人）

  注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。关于上述可行权名单详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）
及指定信息披露媒体披露的《再升科技2019年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象名单》。

    四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

  董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司2020年度扣除非经常性损益净利润同比2018年增长178.56%，已满足公司《2019年股票期权激励计划（草案）》对公司业绩层面的考核要求；鉴于4名激励对象离职，不符合行权条件，公司将注销其已获授但尚未行权的股票期权；1名激励对象2020年度个人层面激励对象考核为B，其个人本年可行权额度为计划行权额度的80%，不可行权的股票期权将由公司注销；34名激励对象2020年个人层面业绩考核为A，满足全额行权条件。且公司及激励对象不存在公司《2019年股票期权激励计划（草案）》中规定的不得行权的情形，其作为激励对象的行权资格合法、有效。

  综上，我们同意符合行权条件的35名激励对象在公司20