公司代码：603601 公司简称：再升科技
债券代码：113510 债券简称：再升转债
转股代码：191510 转股简称：再升转股
重庆再升科技股份有限公司
2019年股票期权激励计划
（草案）
二零一九年五月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《重庆再升科技股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本计划”或“激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及其他有关法律、法规、规范性文件，以及重庆再升科技股份有限公司（以下简称“再升科技”或“公司”）《公司章程》制定。
2、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、本激励计划涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，每份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
5、本计划拟向激励对象授予的股票期权数量为1,751.71万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额（54,062.5763万股）的3.24%，其中首次授予1,523.22万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.82%，占本计划股票期权授予总数的86.96%；预留228.48万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.42%，占本计划股票期权授予总数的13.04%。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
参与本激励计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的尚在激励计划有效期内的股份总数，累计不得超过本激励计划草案公告时公司总股本的1%。全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
6、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为每股8.97元。
7、本计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术、业务骨干，共计171人，占公司截至2018年12月31日在册员工总人数1,222人的13.99%。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。首次授予时已获授的对象，之后有岗位晋升的，不得用预留股补差授予股数。
8、在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的授予数量及所涉及的标的股票总数或行权价格将根据本激励计划予以相应的调整。
9、行权安排：本激励计划的有效期自股票期权首次授予之日起计算，至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
行权期 行权安排 可行权数量占获授期
权数量比例
首次授予的股票期 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首 33%
权第一个行权期 次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的股票期 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首 33%
权第二个行权期 次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的股票期 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首 34%
权第三个行权期 次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
（2）本激励计划预留的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
①若预留授予股票期权于2019年度授出，则预留授予股票的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权安排 可行权数量占获
授股票期权数量
比例
预留授予的股票期权第 自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留 33%
一个行权期 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权第 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留 33%
二个行权期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权第 自预留授予日起36个月后的首个交易日起至预 34%
三个行权期 留授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
②若预留授予股票期权于2020年度授出，则预留授予股票的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权安排 可行权数量占获
授股票期权数量
比例
预留授予的股票期权第 自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留 50%
一个行权期 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权第 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留 50%
二个行权期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
10、本激励计划股票期权行权的公司业绩条件和个人业绩考核目标如下：
（1）首次授予的股票期权行权的公司业绩条件如下表所示：
行权期 公司业绩考核目标
首次授予的股 以2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基数，2019年票期权第一个 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比2018年增长不低于25%
行权期
首次授予的股 以2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基数，2020年票期权第二个 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比2018年增长不低于50%
行权期
首次授予的股 以2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基数，2021年票期权第三个 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比2018年增长不低于80%
行权期
（2）预留授予股票期权行权的公司业绩条件如下表所示：
①若预留授予股票期权于2019年度授出，则预留授予股票期权行权公司业绩条件如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予的股票期权第 以2018年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基
一个行权期 准，2019年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比
2018年度增长不低于25%
首次授予的股票期权第 以2018年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基
二个行权期 准，2020年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比
2018年度增长不低于50%
首次授予的股票期权第 以2018年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基
三个行权期 准，2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比
2018年度增长不低于80%
②若预留授予股票期权于2020年度授出，则预留授予股票期权行权公司业绩条件如下表所示：
行权期 公司业绩考核目标
首次授予的股票期权第 以2018年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基
一个行权期 准，2020年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比
2018年度增长不低于50%
首次授予的股票期权第 以2018年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为基
二个行权期 准，2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润比
2018年度增长不低于80%
（3）激励对象个人达到绩效考核目标如下：
在本激励计划执行期间，公司每年均依照《考核办法》及相关规定，对激励对象进行年度绩效考核，依照激励对象的绩效综合考核评分结果确定其绩效考核等级对应的行权比例，个人当年实际行权额度＝行权比例系数×个人当年计划行权额度。激励对象的绩效考核等级依据综合考核评分结果共分为A、B、C三个评分等级，每一级别对应的行权比例系数如下表所示：
考核分数（S） 考核等级 行权比例系数
S≥80 A 100%
70≤S<80 B 80%，剩余股票注销
S<70 C 不予行权，剩余股票注销
由本次股权激励产生的激励成本将在成本费用中列支。
因公司层面业绩考核
