603590 沪市 康辰药业

证券代码：603590      证券简称：康辰药业        公告编号：临 2021-081
            北京康辰药业股份有限公司

关于 2020 年年度权益分派实施后调整 2021 年度非公开发行
        A 股股票发行价格和发行数量的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。

    重要内容提示：

    因 2020 年年度权益分派实施完成，北京康辰药业股份有限公司（以下简
称“公司”）2021 年度非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）的
发行价格由 27.98 元/股调整为 27.64 元/股，发行数量由不超过 10,721,944 股调整
为不超过 10,853,835 股。

    除上述调整外，公司本次非公开发行的其他事项均无变化。

    一、本次非公开发行的基本情况

  本次非公开发行事项已经公司第三届董事会第十五次会议、2021 年第二次
临时股东大会审议通过。根据公司于 2021 年 3 月 2 日在指定信息披露媒体披露
的《北京康辰药业股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开发行的价格情况及发行数量情况如下：

    1、定价基准日、发行价格和定价原则

  本次非公开发行的定价基准日为公司第三届董事会第十五次会议决议公告
日（即 2021 年 3 月 2 日）。本次非公开发行的发行价格为 27.98 元/股，不低于定
价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价 34.97 元/股的 80%（定价基准日前 20
个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前20 个交易日股票交易总量），若在定价基准日至发行日期间公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，公司将根据中国证监会的有关规则对发
行价格进行相应调整。

    2、发行数量

  本次拟发行的股票数量不超过 10,721,944 股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%，即未超过 48,000,000 股，若在定价基准日至发行日期间公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行股票数量将作相应调整。最终发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。

  按照发行对象的认购金额及本次非公开发行价格计算，发行对象拟认购金额和认购股数如下：

 序号    发行对象        拟认购股份数量（股）          拟认购金额（万元）

  1      王锡娟              10,721,944                    30,000.00

  注：认购数量=认购金额÷发行价格，若根据公式计算的认购数量不足整股的，则向下取整股。

    二、2020 年度利润分配方案及实施情况

  公司于 2021 年 4 月 12 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《2020 年
度利润分配预案》，拟以实施权益分派股权登记日的应分配股数（总股本扣除公司回购专户的股份余额）为基数，每 10 股派发现金股利人民币 3.50 元（含税），共计派发现金红利 55,182,802.15 元（含税）。

  根据《上海证券交易所交易规则》，公司按照以下公式计算除权除息开盘参考价：

  除权（息）参考价格=（前收盘价格－现金红利）÷（1+流通股份变动比例）
  本次利润分配仅进行现金红利分配，不涉及送股及资本公积金转增股本，因此，公司流通股份未发生变动，流通股变动比例为 0；

  由于本次权益分派为差异化分红，上述公式中的“现金红利”指以实际分派根据总股本摊薄调整计算后的虚拟分派的每股现金红利：

  本次权益分派以实施公告确定的股权登记日总股本 160,000,000 股，扣除不参与利润分配的回购专户中持有的 2,334,851 股后，本次实际参与分配的总股本为 157,665,149 股。

  虚拟分派的现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷总股本=（157,665,149 股*0.35 元）÷160,000,000 股≈0.3449 元/股


  综上，本次除权（息）参考价格=（前收盘价格-0.3449 元）÷（1+0）=前收盘价格-0.3449 元/股。

  本次权益分派股权登记日为 2021 年 5 月 28 日，除息日为 2021 年 5 月 31 日，
具体内容详见公司于 2021 年 5 月 25 日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药
业股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告》。本次权益分派已于 2021 年 5
月 31 日实施完毕。

  三、本次非公开发行股票发行价格及发行数量的调整

    1、发行价格的调整

  鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，根据公司本次非公开发行股票方案的定价原则，现对本次非公开发行股票的发行价格做出调整，本次非公开发行的股票价格由 27.98 元/股调整为 27.64 元/股。

  具体计算过程如下：

  调整后发行价格=调整前发行价格-现金红利 =27.98 元/股-0.3449 元/股=27.6351 元/股≈27.64 元/股（向上保留两位）

    2、发行数量及认购情况的调整

  本次非公开发行募集资金总额不超过 30,000.00 万元，鉴于本次非公开发行的发行价格已经调整而募集资金总额保持不变，本次非公开发行的 A 股股票数量需要相应调整，调整后的发行数量不超过 10,853,835 股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%，即未超过 48,000,000 股，调整后的认购情况如下：

 序号    发行对象        拟认购股份数量（股）          拟认购金额（万元）

  1      王锡娟              10,853,835                    30,000.00

  除上述调整外，公司本次非开发行股票的其他事项均无变化。

  特此公告。

                                      北京康辰药业股份有限公司董事会
                                                    2021 年 7 月 31 日