贵州三力制药股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司
特别提示
贵州三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”或“发行人”）首次公开发行不超过 40,740,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]561 号文核准，本次发行的保荐机构（主承销商）为申港证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“贵州三力”，股票代码为“603439”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 7.35 元/股，发行数量为 40,740,000 股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 28,518,000 股，占本次发行总量的
70.00%；网上初始发行数量为 12,222,000 股，占本次发行总量的 30.00%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 4,074,000 股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 36,666,000 万股，占本次发行总量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2020 年 4 月 20 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：36,578,178 股
2、网上投资者缴款认购的金额：268,849,608.30 元
3、网上投资者放弃认购数量：87,822 股
4、网上投资者放弃认购金额：645,491.70 元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：4,072,178 股
2、网下投资者缴款认购的金额：29,930,508.30 元
3、网下投资者放弃认购数量：1,822 股
4、网下投资者放弃认购金额：13,391.70 元
网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步配售股数 应缴款金额 实际缴款 实际配售股 放弃认购股
（股） （元） 金额（元） 数（股） 数（股）
1 田吉宾 田吉宾 452 3,322.20 0 0 452
2 唐安斌 唐安斌 452 3,322.20 0 0 452
3 李家权 李家权 452 3,322.20 0 0 452
4 青岛汇隆华泽 青岛汇隆华泽 452 3,322.20 0 0 452
投资有限公司 投资有限公司
广东省广新控 广东省广新控
5 股集团有限公 股集团有限公 452 3,322.20 3,222.20 438 14
司 司
合计 2,260 16,611.00 3,222.20 438 1,822
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份数量为 89,644 股，包销金额为 658,883.40 元，包销比
例为 0.22%。
2020 年 4 月 22 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上网
下投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分
公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：021-20639435、021-20639436
发行人：贵州三力制药股份有限公司
保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司
2020 年 4 月 22 日
（本页无正文，为《贵州三力制药股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
发行人：贵州三力制药股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《贵州三力制药股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）申港证券股份有限公司
年 月 日
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