股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2020-083
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：安信证券股份有限公司；
本次委托理财金额：5,000 万元；
委托理财产品名称：安信证券收益凭证-安益乐享 434 号；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，于2020年8月26日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 安信证券股份有限公司
产品类型 券商理财
产品名称 安信证券收益凭证-安益乐享434号（产品代码：SMV293）
金额（万元） 5,000
预计年化收益率 3.50%
预计收益金额（万元） 91.10
产品期限 2020年12月2日—2021年6月10日，190天
收益类型 本金保障固定收益型
结构化安排 无
参考年化收益率 3.50%
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的对外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、本金保障固定收益型券商理财产品。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1．产品名称：安信证券收益凭证-安益乐享434号（产品代码：SMV293）；
2．合同签署日期：2020年12月1日；
3．交易杠杆倍数：无；
4．清算交收原则：本收益凭证到期，发行人在兑付日按照条款约定向客户支付人民币本金及投资收益；
5．支付方式：银行转账；
6．是否要求提供履约担保：否；
7．理财业务管理费的收取约定：无。
（二）委托理财的资金投向
资金主要用于补充安信证券股份有限公司营运资金。
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、本金保障固定收益型券商理财产品。
2．在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
1.名称：安信证券股份有限公司
2.成立时间：2006年8月22日
3.法定代表人：黄炎勋
4.注册资本：1,000,000万元
5.主营业务：经纪业务、投行业务、资管业务、信用业务以及证券投资业务等。
6.主要股东及实际控制人：国投资本股份有限公司
7.是否为本次交易专设：否
（二）受托方主要业务最近三年发展状况
安信证券股份有限公司主要业务近三年平稳发展，2019年度及2020年1-6月主要财务指标如下：
单位：元
主要财务指标类别 2019 年 2020 年 1-6 月
资产总额 160,866,787,071.61 148,847,018,253.98
资产净额 32,784,788,005.61 33,096,887,331.79
营业收入 9,187,417,559.42 4,212,596,683.44
净利润 2,467,930,419.86 1,748,726,620.67
注：以上财务指标已经审计。
（三）安信证券股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 6,283,252,273.06 6,089,883,474.56
负债总额 3,041,759,404.76 2,844,410,984.13
净资产 3,189,807,952.06 3,205,614,409.54
经营活动产生的现金流量净额 373,375,262.24 66,887,690.38
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东的利益。
截至2020年9月30日，公司资产负债率为46.71%，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为5,000万元，占公司最近一期期末（2020年9月30日）货币资金的比例为6.70%，占公司最近一期期末净资产的比例为1.56%，占公司最近一期期末资产总额的比例为0.82%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将券商理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的收益凭证为本金保障固定收益型产品。该产品资金管理运用可能面临多重风险因素，包括但不限于市场风险、流动性风险、发行失败风险、认购不成功的风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
公司于2020年8月26日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议案》，为进一步提升资金使用效率，增加资金收益，根据实际经营情况，在风险可控的前提下，将公司2020年度短期投资业务理财总额度由不超过6亿元增加至不超过10亿元，额度内资金可以滚动使用。具体如下：
（一）授权投资业务范围
公司、全资子公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买安全性高、流动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆回购、银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期限最长不超过6个月。
（二）投资限额
单品种投资总余额不超过3亿元（结构化存款、国债逆回购产品除外），同一时点累计投资余额不超过10亿元，结构化存款、国债逆回购产品可单品种投资到最高授权额，在上述10亿元额度内，资金可以滚动使用。
（三）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买银行理财产品的情况（含本次理财）
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
本金金额
1 银行理财产品 2,000 2,000 20.52 0
2 银行理财产品 200 200 1.89 0
3 银行理财产品 9,000 9,000 194.70 0
4 银行理财产品 3,000 3,000 60.41 0
5 银行理财产品 2,200 2,200 40.56 0
6 银行理财产品 400 400 3.59 0
7 银行理财产品 200 200 1.80 0
8 银行理财产品 6,000 6,000 129.95 0
9 银行理财产品 2,400 2,400 43.66 0
10 银行理财产品 13,000 13,000 275.49 0
11 银行理财产品 3,000 3,000 66.28 0
12 银行理财产品 2,700 2,700 48.73 0
13 银行理财产品 6,000 6,00
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