603259 沪市 药明康德

证券代码：603259        证券简称：药明康德      公告编号：临 2021-084
            无锡药明康德新药开发股份有限公司

                关于认购私募基金份额的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

   投资标的：Longwood Fund VI, L.P.

   投资金额：1,500 万美元
   投资风险分析：投资基金所投资的项目可能受到政策法规、宏观经济、投资
  标的不确定性等多种因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时有
  效退出的风险，且无保本及最低收益承诺。
一、投资概述

  2021 年 9 月 27 日，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公
司”）全资子企业 WuXiPharmaTechHealthcareFundIL.P（. 以下简称“WuXiFund
I”）与 Longwood Fund VI GP, LLC（以下简称“普通合伙人”）及 Longwood
Management, LLC（以下简称“管理公司”）签署 Amended and Restated Limited
PartnershipAgreement（以下简称“合伙协议”），以及签署 InvestorQuestionnaire
（以下简称“投资人问卷”），约定由 WuXi Fund I 认缴 Longwood Fund VI, L.P.
（以下简称“投资基金”）的 1,500 万美元的投资基金份额（以下简称“本次投资”），约占已募集投资基金份额的 19.16%（WuXi Fund I 所持投资基金份额比例将随投资基金后续从第三方投资机构及个人募资而进一步稀释）。截至本公告
日，WuXi Fund I 尚未支付投资款，后续 WuXi Fund I 将以自有资金根据合伙协
议的要求履行投资款的支付义务。

  上述投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资基金的基本情况

    （一）投资基金的基本情况

  1、 名称：Longwood Fund VI, L.P.

  2、 基金规模：投资基金预计募集总额不超过 203,750,000 美元。WuXiFund
I 本次认缴 1,500 万美元后，投资基金已募集 78,293,541 美元资金。

  3、 成立背景：投资基金为一家依据美国特拉华州法律成立的有限合伙企业，主要专注于投资北美洲和英国的药物、治疗方法及相关领域的创新生物技术企业。
  4、 投资人及投资比例、资金来源和出资进度

  2021 年 9 月 27 日，WuXiFundI 签署合伙协议及投资人问卷，认缴 1,500 万
美元的投资基金份额，约占已募集投资基金份额的 19.16%（WuXiFundI 所持投资基金份额比例将随投资基金后续从第三方投资机构及个人募资而进一步稀释）。
截至本公告日，WuXi Fund I 尚未支付投资款，后续 WuXi Fund I 将以自有资金
根据合伙协议的要求履行投资款的支付义务。

  5、 存续期间

    投资基金的预计存续期限自投资基金的有限合伙企业证书于美国特拉华州州务卿处备案之日至投资基金最终交割日的第十个周年日。除非投资基金根据合伙协议提前清算，否则普通合伙人有权延长投资基金的存续期限三次，每次延长一年；经持有基金份额过半数的有限合伙人同意，普通合伙人有权继续延长投资基金的存续期限。

  6、 登记批准情况

  经合理确认，投资基金的有限合伙企业证书已于 2021 年 7 月 30 日于美国特
拉华州州务卿处成功备案，投资基金于同日正式成立。

    7、近一年经营状况

  由于投资基金成立于 2021 年 7 月 30 日，故暂无最近一个会计年度的经营状
况统计。

    （二）投资基金的管理模式

    1、管理及决策机制

  投资基金为有限合伙制基金，普通合伙人全权管理、控制和处理投资基金事务，并代表投资基金行动。

  普通合伙人有权任命一个咨询委员会。咨询委员会的成员应不少于三名，不超过七名，由普通合伙人根据其合理判断不时选出的有限合伙人代表组成。普通合伙人或其关联方的成员不可担任咨询委员会成员。咨询委员会的职责包括（1）审核普通合伙人根据合伙协议条款请求的任何批准；（2）审查普通合伙人向咨询委员会提交的与利益冲突有关的所有事项，并向普通合伙人提出建议；以及（3）经普通合伙人请求，就投资基金的投资活动及其他事宜向普通合伙人提供建议和咨询。

  （1） 普通合伙人、管理公司和主要管理人员

  于本公告日，投资基金的普通合伙人为 Longwood FundVI GP, LLC，成立于
2021 年 7 月 30 日，系一家根据美国特拉华州法律成立的有限责任公司。管理公
司为 Longwood Management, LLC，成立于 2015 年 3 月 26 日，系一家依据美国
特拉华州法律成立的有限责任公司。管理公司系一家于美国证券交易委员会登记的豁免报告顾问公司。

  主要管理人员：

  ChristophWestphal 博士是 Longwood 的共同创始人及普通合伙人。Christoph
Westphal 博士在生命科学领域拥有超过二十年的丰富投资、咨询及创业经验，曾担任六家已完成上市的生物科技公司的共同创始人、首席执行官及领投方，并曾研发多款经 FDA（美国食品药品监督管理局）批准的重要药品。ChristophWestphal博士于哈佛大学获得医学博士学位以及遗传学博士学位，于哥伦比亚大学获得学士学位。

  David Steinberg 先生是 Longwood 的普通合伙人，拥有超过二十年的医药公
司及生物科技公司的创建、投资、管理及咨询经验。DavidSteinberg 先生担任创
始首席执行官或共同创设的公司包括 PureTechHealth、VorBiopharma、resTORbio、VedantaBiosciences、FollicaBio、Calix、PyxisOncology 及 BeBiopharma。DavidSteinberg 先生于芝加哥大学获得工商管理学硕士学位，于康奈尔大学获得生物学学士学位。

  经合理确认，投资基金的普通合伙人及管理公司与本公司不存在关联关系，未直接或间接持有本公司股份；截至本公告日，亦无增持本公司股份计划；与本公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

  截至本公告日，普通合伙人在投资基金的认缴金额为 1,957,339 美元，占投资基金已募集份额的比例约为 2.50%，普通合伙人尚未支付投资款，后续将根据合伙协议的约定履行投资款支付义务。

  （2） 有限合伙人

    截至 2021 年 9 月 27 日本次投资完成后，包括 WuXi Fund I 在内的认缴投
资基金份额的有限合伙人共计 20 名。各合伙人及其认缴的基金份额详情请见下表：

          合伙人                认缴金额        认缴金额占投资基金

                                （美元）            的份额比例

  普通合伙人                            1,957,339              2.50%

  有 限 合 伙 WuXi Fund I                15,000,000              19.16%

  人        其他机构投              60,336,202              77.06%

            资者

            个人投资者                  1,000,000              1.28%

          合计                          78,293,541              100%

  截至本公告日，WuXi Fund I 尚未支付投资款，后续包括 WuXi Fund I 在内
的有限合伙人将根据合伙协议履行其各自的投资款支付义务。

  经合理确认，投资基金的有限合伙人（WuXiFundI除外）与本公司不存在关联关系，未直接或间接持有本公司股份；截至本公告日，亦无增持本公司股份计划；与本公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。

  2、  各投资人的主要权利义务


  （1） 认缴基金份额、获取投资回报或承担相应的亏损；

  （2） 各投资人应当根据投资基金的投资安排，按照认缴投资基金份额履行相应投资款支付义务。

  3、  管理费、投资收益的分配

  （1） 管理费：自投资基金初始出资日起，投资基金在每个财政季度的第一天以现金形式向普通合伙人预付管理费。每个财政季度的管理费应等同于有限合伙人（关联有限合伙人除外）于每个该财政季度第一天的资本承诺总额乘以0.625%。尽管有上述情况，（i）投资基金第一个和最后一个财政季度的管理费应按每个该期间的天数与 90 天的比率按比例减少，（ii）在初始出资日之后，在接纳任何额外合伙人或增加该额外合伙人的资本承诺额之日，须支付额外管理费，以反映增加的资本承诺额，其计算犹如该额外合伙人于初始出资日已被接纳，资本承诺额相当于紧接接纳或增加该额外合伙人之后的每名该额外合伙人的资本承诺额；及（iii）在投资期期满或终止之日或管理公司（或其关联方）从有限合伙人资本承诺总额等于或超过 1.5 亿美元的后续基金处收取管理费（以较早者为准）或之后开始的连续四个财政季度的每一期间，管理费应减少相当于连续四个财政季度前一期间有效管理费的 10%；但前提是在任何情况下，年度管理费不得少于有限合伙人（关联有限合伙人除外）资本承诺总额的 1.50%。

  （2） 投资收益的分配：当所有有限合伙人的投资额得到返还后，有限合伙人和普通合伙人分别按 80%和 20%的比例进行收益分配。

  （三） 投资基金的投资模式

  1、 拟投资领域

    投资基金主要专注于投资北美洲和英国的药物、治疗方法及相关领域的创新生物技术企业。

  2、 投资计划

  投资基金未来计划投资 10 至 12 个项目。

  3、 盈利模式


    扣除管理费等费用后的可分配的资产增值收益。

  4、 退出机制

  投资基金应在存续期届满或提前终止后按照合伙协议的约定进行清算。除合伙协议约定的特殊情形外，普通合伙人应作为清算人。清算人有权自主决定清算期间的分配方式（现金、实物或部分现金部分实物的形式）。在依法偿还债务后，投资基金的剩余资产应按合伙人各自的资本账户余额进行分配。
三、本次投资的目的及影响

    本公司曾于 2019 年 1 月 23 日认购了 300 万美元 Longwood Fund V, L.P.的
投资基金份额（具体内容详见公司于 2019 年 1 月 25 日披露的公告，公告编号为
临 2019-005），目前该基金投资进展顺利。本次投资基金与 LongwoodFundV,L.P.同由 Christoph Westphal 博士团队进行管理。本次投资基金将主要投资北美洲和英国的药物、治疗方法及相关领域的创新生物技术企业。本次投资有助于本公司在获取投资收益的同时