晋拓科技股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
晋拓科技股份有限公司（以下简称“晋拓股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行 6,795.20 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1381 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,795.20 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,077.20 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行数量为 2,718.00 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人民币 6.55 元/股。根据《晋拓科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 5,348.85倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为679.5万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 6,115.70 万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04206648%。
本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《晋拓科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结
果公告》”），于 2022 年 7 月 18 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2022 年 7 月 18 日（T+2 日）终有足额的
新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《晋拓科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，发行人晋拓科技股份有限公司和本次发行的保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司于
2022 年 7 月 15 日（T+1 日）上午在浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室
海棠厅主持了晋拓科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 1175，3675，6175，8675
末“5”位数 91697，41697
末“7”位数 0168757，2168757，4168757，6168757，8168757，4364842
33856950，53856950，73856950，93856950，13856950，
末“8”位数
59724476
末“9”位数 070605351
凡参与网上发行申购晋拓科技股份有限公司 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 61,157 个，每个中签号码只能认购 1,000 股晋拓科技股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 2,441 家网下投资者管理的 12,563 个有效
报价配售对象中：有 1 家网下投资者管理的 13 个配售对象在中国证券业协会
2022 年 7 月 13 日发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022 年第
5 号）》中被列入限制名单，不予配售；有 3 家网下投资者管理的 3 个配售对象
在中国证券业协会 2022 年 7 月 13 日发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单
公告（2022 年第 6 号）》中被列入黑名单，不予配售；其余 2,438 家网下投资者
管理的 12,547 个配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 11,354,900 万股。
被列入《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022 年第 5 号）》的黑
名单的投资者和配售对象如下：
序号 投资者 配售对象 拟申购数量
（万股）
1 上海黑翼资产管理有 黑翼信淮优选多策略 11 号私募证券投资 910
限公司 基金
2 上海黑翼资产管理有 黑翼金选多策略进取 1 号私募证券投资 910
限公司 基金
3 上海黑翼资产管理有 黑翼金选多策略指数加 1 号私募证券投 910
限公司 资基金
4 上海黑翼资产管理有 黑翼海银专享优选多策略私募证券投资 910
限公司 基金
5 上海黑翼资产管理有 黑翼 CTA－T20 私募证券投资基金 910
限公司
6 上海黑翼资产管理有 黑翼优选多策略 3 号私募证券投资基金 910
限公司
7 上海黑翼资产管理有 黑翼策略精选 6 号私募证券投资基金 910
限公司
8 上海黑翼资产管理有 黑翼策略精选 5 号私募证券投资基金 910
限公司
9 上海黑翼资产管理有 黑翼嘉选多策略 1 号私募证券投资基金 910
限公司
10 上海黑翼资产管理有 黑翼优选多策略 1 号私募证券投资基金 910
限公司
11 上海黑翼资产管理有 黑翼金选多策略１号私募证券投资基金 910
限公司
12 上海黑翼资产管理有 黑翼策略精选 2 号私募证券投资基金 910
限公司
13 上海黑翼资产管理有 黑翼中证 500 指数增强 1 号私募投资基 910
限公司 金
被列入《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2022 年第 6 号）》的黑名
单的投资者和配售对象如下：
序号 投资者 配售对象 拟申购数量
（万股）
1 张少芬 张少芬自有资金账户 910
2 北京正华宝意控股有 北京正华宝意控股有限公司自营投资账 910
限公司 户
3 马廷耀 马廷耀自有资金账户 910
（二）网下初步配售结果
根据《晋拓科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
配售对象分类 有效申购股 占总有效申购数 获配数量 占网下最终发 获配比例
数（万股） 量比例 （万股） 行数量的比例
公募基金、养老金和
3,366,030 29.64% 476.0385 70.06% 0.01414243%
社保基金（A 类）
年金保险资金（B
2,039,310 17.96% 68.1264 10.03% 0.00334066%
类）
其他投资者（C 类） 5,949,560 52.40% 135.3351 19.92% 0.00227471%
总计 11,354,900 100.00% 679.5000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中零股 3,467 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则平均分配给 A 类投资者。最终各有效报价配售对象的初步配售结果详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部
发行人：晋拓科技股份有限公司
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