603201 沪市 常润股份

证券简称：常润股份                                  证券代码：603201
        常熟通润汽车零部件股份有限公司

          2023 年限制性股票激励计划

                  （草案）

                      二零二三年八月


                        声明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                      特别提示

  一、《常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《常熟通润汽车零部件股份有限公司章程》等有关规定制订。
  二、本激励计划的激励工具为限制性股票，股票来源为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行的本公司A 股普通股股票。

  三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 200.00 万股，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 111,290,668 股的 1.80%。其中，首次授予 160.00 万股，
占本激励计划拟授予权益总额的 80.00%，约占本激励计划草案公告时公司股本
总额 111,290,668 股的 1.44%；预留 40.00 万股，占本激励计划拟授予权益总额的
20.00%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 111,290,668 股的 0.36%。

  截至本激励计划草案公告之日，公司无尚在实施过程中的股权激励计划。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益总数量的 20%。

  四、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 10.85 元，预留授予价格与首次授予价格一致。

  五、在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

  六、本激励计划拟首次授予的激励对象总人数为 50 人，包括公司公告本激励计划时在上市公司（含分公司及控股子公司）的董事、高级管理人员、其他核心管理人员及核心技术业务人员，不包含独立董事、监事及单独或合计持有上市
公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》的规定。

  预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  七、本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过 60 个月。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；


  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十三、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分限制性股票的激励对象在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

  十四、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                        目录


第一章 释义 ...... 7
第二章 本激励计划的目的与原则...... 9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 11
第五章 限制性股票的来源、数量和分配...... 13
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 15
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法...... 18
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件...... 19
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 24
第十章 限制性股票的会计处理...... 26
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序...... 28
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 32
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 34
第十四章 限制性股票回购原则...... 37
第十五章 附则...... 40

                        第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
常润股份、本公司、 指  常熟通润汽车零部件股份有限公司
公司、上市公司

本激励计划、本计  指  常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划

划

限制性股票        指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分批
                      次获得并登记的本公司股票

激励对象          指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的上市公司董事、高级管理
                      人员、其他核心管理人员及核心技术业务人员。

授予日            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期            指  自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归
                      属或作废失效的期间

限售期            指  激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿
                      还债务的期间

解除限售期        指  本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可
                      以解除限售并上市流通的期间

解除限售日        指  本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票解
                      除限售之日

解除限售条件      指  根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件

归属              指  激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股票登记至激励
                      对象账户的行为

归属条件          指  本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满足的获益条件

归属日            指  激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成登记的日期，
                      必须为交易日

《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》      指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》      指  《上海证券交易所股票上市规则》

《公司章程》      指  《常熟通润汽车零部件股份有限公司章程》

薪酬委员会        指  公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所        指  上海证券交易所

登记结算公司      指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元          指  人民币元、人民币万元


  注 1：本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

  注 2：本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


                第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审批。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

    三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
    监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

    公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否