上海保隆汽车科技股份有限公司
信息披露管理制度
（2021 年 10 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相
关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护
投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司
法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)，中国
证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)颁布的《上市公司信息
披露管理办法》(下称“《披露办法》”)、《上海证券交易所股票
上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上
市公司信息披露直通车业务指引》等相关法律、行政法规、规范性
文件和《上海保隆汽车科技股份有限公司章程》（下称“公司章程”）
的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的
信息，以及相关法律、行政法规、规章、规范性文件规定和证券监
管部门要求或本公司主动披露的信息。
第三条 本制度所称的信息披露直通车（以下简称“直通车”），是指公司
按照规定，通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）信息披露
系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交上交所网站
（http://www.sse.com.cn）及指定媒体进行披露的信息披露方式。
第四条 本制度由董事会负责建立并保证有效实施，董事长是信息披露事务
管理制度的第一责任人，董事会秘书为信息披露工作的主要责任人,
负责管理信息披露工作；公司设证券事务代表，协助董事会秘书执
行信息披露工作。董秘办公室为信息披露的常设机构。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第五条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、规章、《上
市规则》以及上交所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露
义务。除上述法定信息披露义务之外，公司可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息。公司针对对自愿性信息披露
应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性。
第六条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自该事实发生之
日算起或者触及披露时点的两个交易日内（下同）。
第七条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可以产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间上
报上交所。
第八条 公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平；如不能保证，应
当作出相应声明并说明理由。
第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披露标
准，或者《上市规则》没有具体规定，但上交所或者公司董事会认
为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，
公司应当比照《上市规则》及时披露。
第十条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得
利用该信息进行内幕交易。公司董事、监事、高级管理人员和其他
知情人员在信息披露前，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十一条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、
通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告等内容。
第十二条 公司以中国证监会指定的信息披露媒体为刊登公告和披露信息的
媒体。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发
布或者答记者问等其他形式代替公司应当履行的报告、公告义务，
不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。董事、监事、
高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
第十三条 公司拟披露的信息存在不确定性或者属于临时性商业秘密或者上
交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，
并且符合以下条件的，公司可以暂缓披露，说明暂缓披露的理由和
期限：
1. 拟披露的信息尚未泄密；
2. 有关内幕人员已经书面承诺保密；
3. 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及
时披露。
第十四条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上交所认可的其他
情形，按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其他违反国
家有关保密法律、行政法规或者损害公司利益的，可以豁免按《上
市规则》披露或者履行相关义务。
第十五条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定
履行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司
已经发生或拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄露相关信息。
第三章 信息披露的范围
第十六条 公司应当披露的信息文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、定期报告和临时报告等。
第十七条 公司发行新股或者公司债券时，应按照有关法律、法规、规范性文
件的要求披露有关发行的上市文件（包括：招股意向书、招股说明
书、募集说明书、上市公告书等）。
第十八条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在
每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制并披露。
公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年年度报告披露
时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告。
公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，应当立即以临时报告方式披露，说明
事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款以及本制度所称“重大事件”包括：
1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
3. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响；
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或
者发生大额赔偿责任；
5. 公司发生重大亏损或者重大损失；
6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7. 公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或
者总经理无法履行职责；
8. 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化；
9. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪
被有权机关调查或者采取强制措施；
12. 公司发生大额赔偿责任；
13. 公司计提大额资产减值准备；
14. 公司出现股东权益为负值；
15. 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏账准备；
16. 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
17. 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
市或者挂牌；
18. 法院裁决禁止控股股东转让其所持有股份；任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
19. 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
20. 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
21. 主要或者全部业务陷入停顿；
22. 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
23. 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
24. 会计政策、会计估计重大自主变更；
25. 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
26. 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；
27.
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