603160 沪市 汇顶科技

证券代码：603160          证券简称：汇顶科技        公告编号：2023-085
          深圳市汇顶科技股份有限公司

        关于股票期权 2023 年第三季度

        自主行权结果暨股份变动的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    本次行权股票数量：0 股，股票期权相关情况如下：

  公司 2021 年第一期股票期权计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权
数量为 604,513 份，实际可行权期限为 2022 年 7 月 11 日-2023 年 7 月 1 日（行
权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30
日，共行权并完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。

  公司 2021 年第二期股票期权计划第一个行权期可行权数量为 102,706 份，
实际可行权期限为 2022 年 12 月 20 日-2023 年 11 月 29 日（行权日需为交易日），
行权方式为自主行权。2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日，共行权并完成股
份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。

  公司 2022 年第一期股票期权计划第一个行权期可行权数量为 611,504 份，
实际可行权期限为 2023 年 7 月 18 日-2023 年 6 月 19 日（行权日须为交易日），
行权方式为自主行权。2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日，共行权并完成股
份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。

    本次行权股票上市流通时间：

  公司 2021 年第一期股票期权激励计划、2021 年第二期股票期权激励计划、
2022 年第一期股票期权激励计划的股票期权均采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

    一、2021 年第一期股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）2021 年第一期股票期权激励计划相关审批程序


  1、 2021 年 5 月 6 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届监事会第二十八次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2021 年第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

  2、 2021 年 5 月 7 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2021 年 5 月 7 日起至
2021 年 5 月 18 日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对
象提出的异议。此外，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查,并于
2021 年 5 月 20 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2021 年第一期股
票期权激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

  3、 2021 年 5 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于2021年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。
    （二）2021 年第一期股票期权激励计划的授予情况

  1、 2021 年 5 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第三十二次会议和第三
届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予 2021 年第一期股
票期权的议案》，同意以 2021 年 5 月 25 日为授予日，向符合条件的 1,161 名首
次授予激励对象授予股票期权 4,495,499 份，行权价格为 119.29 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  2、 2021 年 7 月 2 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予登记工作。其中：首次授予的股票期权 4,431,150 份，授予人数为 1,123 人。

    （三）2021 年第一期股票期权激励计划授予后的历次调整情况


  1、 2022 年 3 月 21 日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监
事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 3 月 30 日，公司完成对所述 186 名
激励对象合计持有的 651,307 份股票期权的注销手续。

  2、 2022 年 6 月 14 日，公司分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届
监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》及《关于注销部分股票期权的议案》，因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含税），故 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 119.29 元/份调整为 118.84 元/份。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见。2022 年 6 月 23 日，公司完成对所述 111 名激励对象及 826
名因公司/个人层面绩效考核未达到 100%行权条件的激励对象合计持有的495,960 份股票期权的注销手续。

  3、 2022 年 7 月 25 日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公
司实施了 2021 年度利润分配，方案为每股派发现金红利 0.22 元（含税），故 2021
年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 118.84 元/份调整为118.62 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

  4、 2022 年 8 月 15 日，公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述 23
名激励对象合计持有的 72,704 份股票期权的注销手续。

  5、 2022 年 10 月 26 日，公司分别于 2022 年 10 月 26 日召开第四届董事会
第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 1日，公司完成对所述 89 名激励对象合计持有的 232,417 份股票期权的注销手续。
  6、 2022 年 11 月 14 日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 21 日，公司完成对所述
17 名激励对象合计持有的 80,403 份股票期权的注销手续。

  7、 2023 年 3 月 4 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监
 事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董
 事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 3 月 17 日，公司完成对所述 23 名
 激励对象合计持有的 73,592 份股票期权的注销手续。

    8、 2023 年 4 月 25 日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议和第四届
 监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
 董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 5 月 17 日，公司完成对所述 674
 名激励对象合计持有的 728,140 份股票期权的注销手续。

    9、 2023 年 8 月 24 日，公司分别召开第四届董事会第二十四次会议和第四
 届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司
 独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 9 月 11 日，公司完成对所
 述首次及预留授予第一个行权期到期未行权合计持有的604,513份股票期权的注 销手续。

    （四）2021 年第一期股票期权激励计划授予后的历次行权情况

    2022 年 6 月 14 日，公司分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
 会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予的 股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2021 年第一期股票期权激 励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一个行权期可行权 数量占获授股票期权数量比例为 17.6%，826 名激励对象第一期可行权的股票期
 权合计 604,513 份，行权有效期自 2022 年 7 月 2 日起至 2023 年 7 月 1 日（行权
 日须为交易日），行权方式为自主行权。根据自主行权手续办理情况，实际可行
 权期限为 2022 年 7 月 11 日至 2023 年 7 月 1 日。

    （五）本次股权激励计划行权的基本情况

    1、激励对象行权的股份数量

                          本次可行权的  2023 年第三    截至 2023 年 9  累计行权占
  姓名        职务    股票期权数量  季度行权数量  月 30 日累计行  可行权数量
                            （份）        （份）      权总量（份）    的百分比

 胡煜华        总裁        43,768          0              0            0

中层管理人员、核心技术      560,745          0              0            0

（业务）骨干（825 人）


                        本次可行权的  2023 年第三    截至 2023 年 9  累计行权占
 姓名        职务    股票期权数量  季度行权数量  月 30 日累计行  可行权数量
                            （份）        （份）      权总量（份）    的百分比

  合计（826 人）          604,513          0              0            0

  2、本次行权股票的来源

  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股

  3、行权人数

  首次授予部分第一个行权期可行权人数为 826 人，截至 2023 年 9 月 30 日，
共 0 人参与行权。

    二、2021 年第二期股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）2021 年第二期股票期权激励计划相关审批程序

  1、2021 年 10 月 11 日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关
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