陕西康惠制药股份有限公司招股意向书摘要
陕西康惠制药股份有限公司
SHAANXI KANGHUI PHARMACEUTICAL Co.,Ltd.
（住所：陕西省咸阳市彩虹二路）
首次公开发行A股股票
招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
（住所：四川省成都市东城根上街95号）
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声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师
或其他专业顾问。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
招股意向书中的释义适用于本招股意向书摘要。
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释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称或词语具有如下含义：
一、普通术语
发行人/康惠制药/公
司/本公司/股份公司
指 陕西康惠制药股份有限公司
康惠控股 指 陕西康惠控股有限公司，公司控股股东
康惠有限 指 陕西康惠制药有限公司，康惠控股更名前的公司
挚信控股 指
TBP Traditional Medicine Investment Holdings(H.K.) Limited，
公司股东
添富医健 指 宁波添富医健投资合伙企业（有限合伙），公司股东
德同新能 指
德同新能（上海）股权投资基金企业（有限合伙），公司股
东
杭州建信 指 杭州建信诚恒创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东
陕西新材 指 陕西省新材料高技术创业投资基金（有限合伙），公司股东
上海建信 指 上海建信康颖创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东
凯石国浦 指
上海凯石国浦股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司原
股东
新余信德 指 新余信德投资管理中心（有限合伙），公司原股东
咸阳医药公司 指 咸阳医药工业集团有限公司，本公司实际控制人控制的公司
本次发行 指
公司本次公开发行面值为1.00元不超过2497万股人民币A
股普通股的行为
公司章程 指 现行《陕西康惠制药股份有限公司章程》
董事会 指 陕西康惠制药股份有限公司董事会
监事会 指 陕西康惠制药股份有限公司监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐机构/主承销商 指 国金证券股份有限公司
发行人会计师/上会
会计师事务所
指
上会会计师事务所（特殊普通合伙），担任本次公开发行的
审计机构和验资机构
发行人律师 指 北京市金杜律师事务所，担任本次公开发行的发行人律师
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银信评估/评估机构 指
上海银信汇业资产评估有限公司，现已更名为银信资产评估
有限公司
报告期/最近三年 指2014年、2015年、2016年
元 指 人民币元
二、专业术语
处方药 指 必须凭医生处方购买并在医生指导下使用的药品
循证医学 指
是20 世纪90 年代在国际医学领域迅速发展起来的一种新
的临床医学模式，其以证据为基础来检验临床疗效，摆脱了
只看原理、推理的旧模式，转为看重结果，只要是大规模、
多中心、随机双盲试验证实有效的，就可纳入治疗实践
药物经济学 指
药物经济学是一门将经济学基本原理、方法和分析技术运用
于临床药物治疗过程，并以药物流行病学的人群观为指导，
从全社会角度展开研究，以求最大限度的合理利用现有医药
卫生资源的综合性应用科学。
非处方药、OTC 指
经国家卫生行政部门批准消费者不需医生处方，按药品说明
书即可自行判断、使用的安全有效的药品
中药保护品种 指
根据《中药品种保护条例》，经国家中药品种保护审评委员
会评审，国务院卫生行政部门批准保护的中国境内生产制造
的中药品种（包括中成药、天然药物的提取物及其制剂和中
药人工制成品），在保护期内限于由获得《中药保护品种证
书》的企业生产
GMP 指
GOOD MANUFACTURING PRACTICE，药品生产质量管理
规范，即国家药监局制定的对国内药品行业的药品生产的相
关标准及条例，要求药品生产企业应具备良好的生产设备，
合理的生产过程，完善的质量管理和严格的检测系统，以确
保最终产品的质量符合法规要求
新版GMP 指
2010年修订完成、2011年3月1日实施的药品生产质量管
理规范
GSP 指
《药品经营质量管理规范》（Good Supplying Practice），它 是
指在药品流通过程中，针对计划采购、购进验收、储存、销
售及售后服务等环节而制定的保证药品符合质量标准的一
项管理制度
医药商业企业、配送
商、医药商业公司、
医药批发企业
指 符合GSP资质的从事药品流通业务的经营企业
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QA 指
Quality Assurance，即品质保证。为了提供足够的信任表明
实体能够满足品质要求，而在品质管理体系中实施并根据需
要进行证实的全部有计划和有系统的活动
QC 指
Quality Control，即品质控制。是为达到品质要求所采取的
作业技术和活动
中药提取物 指
用适当的溶剂或方法从中药材中提取可作药用或食品、保健
品用的物质
片剂 指
药材提取物、药材提取物加药材细粉或药材细粉与适宜辅料
混匀压制或用其他适宜方法制成的圆片状或异形片状的制
剂，有浸膏片、半浸膏片和全粉片
胶囊剂 指
药物或加有充填于空心胶囊或密封于软质囊材中的固体制
剂。胶囊剂分为硬胶囊、软胶囊（胶丸）、缓释胶囊、控释
胶囊和肠溶胶囊，主要供口服用
颗粒剂 指
药材提取物与适宜的辅料或药材细粉制成具有一定粒度的
颗粒状制剂，分为可溶颗粒、混悬颗粒和泡腾颗粒
洗剂 指
洗剂一般系指中药饮片经适宜的方法提取制成的供皮肤或
者腔道涂抹或清洗用的液体制剂
包材 指 药品包装材料，如PVC 硬片、铝箔片、药瓶等
专业化学术推广 指
制药企业以学术推广会议或学术研讨会等形式向医生宣传
药品的特点、优点以及最新基础理论和临床疗效研究成果，
并通过医生向患者宣传，使患者对药品产生有效需求，实现
药品的销售
新农合 指 新型农村合作医疗制度
《国家基本药物
目录》
指
中华人民共和国卫生部于2013年3月颁布的《国家基本药
物目录》（2012 版）（卫生部令第93 号），于2013年5月1
日起施行
《国家医保目录》 指
国家人力资源和社会保障部于2017年发布的《国家基本医
疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》
《低价药品清单》 指
国家发展改革委于2014年4月26日发布的《国家发展改革
委定价范围内的低价药品清单》
生产项目 指 药品生产基地项目
研发中心项目 指 药品研发中心项目
除特别说明外，本招股意向书摘要所有数值保留2位小数，若出现总计数与各分项
数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
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第一节 重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股意向书全文，并特别注意下列重大事项
提示：
一、公司股东关于限售安排和股份锁定承诺
1、公司股东、实际控制人王延岭先生承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人所持股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续二十个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等
除权除息事项，上述发行价作相应调整。
2、公司控股股东康惠控股承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本公司所持股票在锁定期满后
两年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后6个月内公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公
司股票的锁定期限自动延长6个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股
等除权除息事项，上述发行价作相应调整。
3、公司股东TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.）Limited、
宁波添富医健投资合伙企业（有限合伙）、德同新能（上海）股权投资基金企业
（有限合伙）、杭州建信诚恒创业投资合伙企业（有限合伙）、陕西省新材料高
技术创业投资基金（有限合伙）、上海建信康颖创业投资合伙企业（有限合伙）
承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
4、公司董事胡江、张俊民、赵敬谊、侯建平，监事郝朝军承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
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接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人所持股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价；上市后六个月内公司股票连续二十个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司
股票的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等
除权除息事项，上述发行价作相应调整。
5、公司董事王延岭、胡江、张俊民、赵敬谊、侯建平，监事郝朝军同时承
诺：
在任职公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过其直
接及（或）间接持有的本公司股份总数的百分之二十五。在离职后半年内，不得
转让其直接及（或）间接持有的本公司股份。
6、王延岭、胡江、张俊民、郝朝军、侯建平、赵敬谊、赵志林和邵可众8
名《一致行动协议》签署人同时承诺：
发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的康
惠控股股权，也不由康惠控股回购该部分股权。如发行人上市后六个月内公司股
票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于
发行价，本人持有的康惠控股股权的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、
资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。
二、滚存利润的分配安排
根据公司于2015年5月26日召开的2015年第二次临时股东大会决议，公
司本次公开发行人民币普通股如最终获得中国证券监督管理委员会的核准，则公
司本次发行前滚存的未分配利润，由本次股票发行后的新老股东按发行
