证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2023-038
碳元科技股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕266 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200 万股，发行价格为每股人民币 7.87 元，募集资金总额为人民币40,924.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 35,000.00 万元，
已由中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。上
述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公 W[2017]B037 号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。
（二）募集资金使用和结余情况
2022 年度，公司未使用募集资金，收到的银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣减银行手续费等的净额为 0.15 万元, 永久补充流
动资金 79.97 万元。截至 2022年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 27,012.45万
元，收到的银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣除银行手续费等的净额为 1,699.27 万元，永久补充流动资金 9,766.64 万元。
2022 年 1 月 5 日将公司将募集资金专户剩余 79.97 万元补充流动资金后，并
于当日将募集资金专户注销。至此，公司所有募集资金专户全部注销。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办
法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017年 3月 15 日分别与中
国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海
分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
公司于 2019 年 7 月 10日召开的第二届董事会第二十七次临时会议审议通过
了《关于增设募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的议案》，公司与
全资子公司海程光电科技有限公司（以下简称“海程光电”）、交通银行股份有限
公司常州溧阳支行、中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》，开立了“3D 玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”募集资金专户，明确了各方的权利和义务。
随着“搬迁扩建项目”的结项和“研发中心项目”变更为“3D 玻璃背板、陶瓷背
板及石墨散热膜研发中心项目”，公司与中国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、中国农业股份有限公司邱墅支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行
开立的募集资金专户已于 2020 年注销，三方监管协议相应终止。
公司于 2021 年 5 月 28日分别召开了第三届董事会第十二次临时会议和第三
届监事会第十次临时会议，于 2021 年 6 月 16 日召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司终止募集资金投资项目“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研
发中心项目”，并将剩余募集资金转入海程光电公司自有资金账户，用于海程光电
公司生产经营活动，并于 2022 年 1 月 5日将募集资金专户注销。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 银行账号 截止日余额 备注
中国建设银行股份有限公 32050162960000000063 募集资金专户 该账户已于
司常州武进开发区支行支行 2020年 12
月 25日销户
中国农业银行股份有限公 该账户已于
司常州邱墅支行 10605701040011209 2020年 11
月 24日销户
花旗银行（中国）有限公 该账户已于
司上海分行 1784120216 2020年 5月
22日销户
交通银行股份有限公司溧 该账户已于
阳支行 324006100018150691647 2022年 1月
5日销户
合计
三、本报告期募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 27,012.45 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司未使用募集资金人民币。
1、募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
2、募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017年4月24日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 17,489.92 万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月24日出具W[2017]E1305号《募集资金置换专项审核报告》。以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 募集资金投资项目 拟投入募集资金额 自筹资金预先投入金额
1 搬迁扩建项目 29,000.00 17,489.92
研发中心项目
2 （现变更为 3D玻璃背板、 6,000.00 -
陶瓷背板及石墨散热膜研发
中心项目）
合计 35,000.00 17,489.92
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期内，公司不存在闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于2020年7月21日分别召开了第三届董事会第四次临时会议和第三届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金部分投资项目“搬迁扩建项目”结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使
用效率，公司拟将项目结项后的节余募集资金2,993.17万元（含尚未支付的合同尾款及质保金、理财收益和扣除银行手续费的利息收入，实际金额以资金转出当日
专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本项目实际节余募
集资金2,961.88万元永久补充流动资金。
公司于2021年5月28日分别召开了第三届董事会第十二次临时会议和第三届监事会第十次临时会议，于2021年6月16日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止募集资金投资项目“3D玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项
目”，并将剩余募集资金转入海程光电公司自有资金账户，用于海程光电公司生产经营活动。本项目实际节余募集资金6,724.79万元永久补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司首次公开发行并上市之募集资金投资项目为“搬迁扩建项目”和“研发
中心项目”，其中“研发中心项目”进行了变更。
“研发中心项目”旨在进行石墨散热膜研发，由于公司 2018年投资新设碳元光电科技有限公司（以下简称“碳元光电”）实施 3D玻璃背板及陶瓷背板产业
化项目，为有效整合资源、提高协同效用，故拟在石墨散热膜研发基础上增加 3D玻璃背板及陶瓷背板研发。经公司第二届董事会第二十六次临时会议、第二届监
事会第十三次临时会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司“研发中心项目”变更为“3D 玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”，项目实施主体由公司变更为碳元光电，实施地点由常州市武进经济开发区石墨烯产业园以
东、西太湖大道以西变更为江苏中关村科技产业园内，项目总投资金额由 6,000
万元人民币变更为 1 亿元人民币，拟使用募集资金 6,000 万元人民币保持不变，
项目余下资金由公司自筹。
公司于 2021 年 5 月 28日分别召开了第三届董事会第十二次临时会议和第三
届监事会第十次临时会议，于 2021 年 6 月 16 日召开 20
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