证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2020-021
碳元科技股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”或“碳元科技”）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕266 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）5,200 万股，发行价格为每股人民币 7.87 元，募集资金总额为人民币40,924.00 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 35,000.00 万元，
已由中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。上
述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公 W[2017]B037 号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年年度，公司实际使用募集资金 4,455.63 万元，收到的银行存款利息与
使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣减银行手续费等的净额为
366.19 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 25,614.34 万元，
收到的银行存款利息与使用闲置募集资金进行现金管理获取的收益之和扣除银行
手续费等的净额为 1,364.34 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余
额为 10,750.00 万元，其中，募集资金专户存储余额为 2,850.00 万元，用于现金管理的金额合计为 7,900.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《碳元科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 15 日分别与中
国建设银行股份有限公司常州武进开发区支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司常州邱墅支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。公司于 2019 年 7 月 10 日召开的第二届董事会
第二十七次临时会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的议案》，公司与碳元光电、交通银行股份有限公司常州溧阳支行、中信证券股份有限公司签订完成了《募集资金专户存储四方监管协议》，开立了“3D 玻璃背板、陶瓷背板及石墨散热膜研发中心项目”募集资金专户。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
开户银行/受托方 银行账号/资金账号 账户类别 存储余额
中国建设银行股份有限公司 32050162960000000063 募集资金专户 2,191.77
常州武进开发区支行
中国农业银行股份有限公司 10605701040011209 募集资金专户 151.80
常州邱墅支行
花旗银行（中国）有限公司 1784120216 募集资金专户 0.99
上海分行
交通银行股份有限公司溧阳 324006100018150691647 募集资金专户 505.43
支行
合计 2,850.00
注：截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储合计金额为 28,499,955.46 元，
上表合计金额考虑了“四舍五入”。
截至 2019 年 12 月 31日，公司使用募集资金购买了三款理财产品进行现金管
理，具体情况如下：
单位：人民币万元
金融机构 产品名称 年化收益率 期限（天） 余额
1-7 天：2.10%，7-14
天：2.20%，14-28
中国建设银行股份有限 “乾元—周周利”开放 天：2.70%，28-63
公司常州武进开发区支 式资产组合型保本人民 天：3.00%，63-91 - 1,900.00
行 币理财产品 天：3.05%，91-182
天：3.10%，182-364
天：3.30%，364 天及
以上：3.40%
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期
溧阳支行 型结构性存款 3 个月 3.55%-3.65% 90 3,000.00
（利率挂钩）
交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期
溧阳支行 型结构性存款 38天（汇 1.35%-3.4% 38 3,000.00
率挂钩看涨）
合计 7,900.00
三、本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金使用的具体情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 4,455.63万元。
1、募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
2、募集资金投资项目不存在其他异常情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第二次会议
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使 用募集资金 17,489.92 万元置换前期已投入募投项目自筹资金。中信证券和独立董 事对上述事项发表同意意见，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于
2017 年 4 月 24 日出具 W[2017]E1305 号《募集资金置换专项审核报告》。以募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 募集资金投资项目 拟投入募集资金额 自筹资金预先投入金额
1 搬迁扩建项目 29,000.00 17,489.92
研发中心项目
2 （现变更为 3D玻璃背板、 6,000.00 -
陶瓷背板及石墨散热膜研发
中心项目）
合计 35,000.00 17,489.92
注：下文有关于变更募集资金投资项目的表述，此处用变更后的名称。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会
第十二次会议，于 2019 年 5 月 16 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000.00 万元（含 15,000.00 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品 种为安全性高、流动性强的银行保本型理财产品及结构性存款产品。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司用于现金管理（购买理财产品）的闲置募集资
金余额合计为 7,900.00 万元，未到期理财产品情况如下：
单位：人民币万元
金融机构 产品名称 购买金额 年化收益率 期限（天）
1-7 天：2.10%，7-14 天：
中国建设银行股 “乾元—周周利”开放 2.20%，14-28 天：2.70%，
份有限公司常州 式资产组合型保本人民 1,900.00 28-63 天：3.00%，63-91天： -
武进开发区支行 币理财产品 3.05%，91-182天：3.10%，
182-364 天：3.30%，364天
及以上：3.40%
交通银行股份有 交通银行蕴通财富定期
限公司溧阳支行 型结构性存款 3 个月 3,000.00 3.55%-3.65% 90
（利率挂钩）
交通银行股份有 交通银行蕴通财富定期
限公司溧阳支行 型结构性存款 38天 3,000.00 1.35%-3.4% 38
（汇率挂钩看涨）
合计 7,900.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用
查看PDF原文
