证券代码：603133 证券简称：碳元科技 公告编号：2019-090
碳元科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 10 日召开第
二届董事会第三十一次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2018 年度限制性股票原激励对象中房凯涵已离职，按照《碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）相关规定，公司决定对其所获授的 30,000股限制性股票予以回购注销。公司已于 2018 年第一次临时股东大会通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，故本议案无需提交股东大会审议。现对相关事项说明如下：
一、 概述
（一）本次限制性股票激励计划的基本情况
1、2018 年 11 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十一次临时会议，审议
通过了《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2018 年 11 月 9 日，公司召开第二届监事会第九次临时会议，审议通过
了《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2018 年 11 月 13 日至 2018 年 11 月 22 日，公司对授予激励对象名单的
姓名和职务在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。2018 年 11月 23 日，公司监事会披露了《碳元科技股份有限公司监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018 年 11 月 29 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2018 年 12 月 1 日，公司披露了《碳元科技股份有限公司关于 2018 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2018 年 12 月 10 日公司召开了第二届董事会第二十二次临时会议及第二
届监事会第十次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划首次授予数量的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
7、2018 年 12 月 27 日，本激励计划所涉及限制性股票的首次授予登记手续
已办理完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
8、2019 年 11 月 27 日，公司分别召开第二届董事会第三十次临时会议和第
二届监事会第十六次临时会议审议并通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予预留限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
（二）本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票情况
由于公司限制性股票激励计划对象房凯涵已离职，其已不具备激励对象之资格，上述对象已获授但尚未解锁的限制性股票数量合计 30,000 股。公司于 2018
年 12 月 10 日向激励对象授予限制性股票的授予价格为 8 元/股，公司于 2019 年
5 月 16 日召开的 2018 年年度股东大会会议审议通过了《关于公司 2018 年度利
润分配预案的议案》，2018 年度权益分派每 10 股派发现金红利 0.77 元，由于现
金分红现已实施完成，因此根据激励计划本次回购价格调整为 7.923 元/股。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的依据、数量及价格
（一）回购注销的依据
根据公司激励计划规定，激励对象因个人原因辞职离开公司，在情况发生之日，对激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。计划草案公告当日至限制性股票解锁期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股等事项，应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。按照《激励计划》，房凯涵已获授但尚未解锁的限制性股票应由公司回购注销。
（二） 回购注销的数量及价格
本次拟回购注销的限制性股票数量共计 30,000 股，占本次激励计划所授予
股票数量的 1.17%，占公司目前股本总额的 0.014%。公司于 2018 年 12 月 10 日
向激励对象授予限制性股票的授予价格为 8 元/股，考虑到 2018 年年度利润分配之事项，因此根据激励计划，本次回购价格调整为 7.923 元/股。
三、预计本次回购注销完成后的股本结构变化情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 99,134,105 -30,000 99,104,105
无限售条件股份 111,980,895 0 111,980,895
总计 211,115,000 -30,000 211,085,000
四、本次回购对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生影响。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、独立董事意见
独立董事经审议认为：公司限制性股票激励计划的激励对象房凯涵已离职，根据《碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，以上人员已不具备激励对象之资格。我们认为公司本次回购注销部分激励对象尚未解锁的限制性股票的行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。我们同意公司董事会回购注销上述 1 人已获授但尚未解锁的全部限制性股票。
六、监事会意见
经审核，公司限制性股票激励计划的激励对象房凯涵已离职，根据《碳元科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，以上人员已不具备激励对象之资格。监事会认为公司本次回购注销部分激励对象尚未解锁的限制性股票的行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。监事会同意公司董事会回购注销上述 1 人已获授但尚未解锁的全部限制性股票。
七、律师法律意见
公司本次回购注销部分限制性股票已经履行了必要的决策程序及信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的规定，公司尚需按相关法律法规的规定就本次回购注销限制性股票事项办理信息披露和减少注册资本和股份注销登记的手续。
特此公告。
碳元科技股份有限公司董事会
2019 年 12 月 12 日
