1
碳元科技股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商） ：中信证券股份有限公司
特别提示
碳元科技股份有限公司（以下简称“碳元科技”或“发行人” ） 首次公开发
行不超过 5,200 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行” ）的申请已获
中国证券监督管理委员会证监许可[2017]266 号文核准。本次发行采用网下向符
合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行” ）和网上向持有上海市场非限
售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行” ）相结合的
方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商） 中信证券股份有限公司（以下简称 “保荐机
构（主承销商） ” ）协商确定本次发行股份数量为 5,200 万股。回拨机制启动前，
本次发行网下初始发行数量为 3,120 万股，占本次发行总量的 60.00%；网上初始
发行数量为 2,080 万股，占本次发行总量的 40.00%。 本次发行价格为人民币 7.87
元/股。 根据《碳元科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》 （以下简称“ 《发
行公告》 ”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为 6,283.91 倍，
超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股
份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 520.00 万股，占
本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 4,680.00 万股，占本次发行总量
90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03580575%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《碳元科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步
配售结果及网上中签结果公告》 （以下简称“ 《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》 ”） ，于 2017 年 3 月 10 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获
配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后， 应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
2
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017 年 3 月 10 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时， 保荐机构（主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐机构（主承销商） 将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签
后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下
发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》， 发行人和保荐机构（主承销商） 于 2017 年 3 月 9 日 （T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了碳元科
技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的
原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2059，7059，1904
末“5”位数 98591，78591，58591，38591，18591
末“6”位数
681409， 806409， 931409， 556409， 431409， 306409， 181409，
056409
末“8”位数 10632098，30632098，50632098，70632098，90632098
凡参与网上发行申购碳元科技 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 46,800 个，每个中签号码只能认
购 1,000 股碳元科技 A 股股票。
3
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》 （证监会令[第 121 号]）的要求，保荐机
构（主承销商） 对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券
交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保
荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2017 年 3 月 8 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 2,988 家网下投资者管理的 4,880 个有效报价配售对象中有
5 家网下投资者管理的 5 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，
1 家网下投资者管理的 1 个配售对象根据其补充提供材料属于禁止配售情形， 共
计 2,983 家网下投资者管理的 4,874 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要
求进行了网下申购，网下有效申购数量为 4,869,840 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
序号 网下投资者名称 配售对象名称
初步询价时
拟申购价格
（元/股）
初步询价时
拟申购数量
（万股）
1 何文 何文 7.87 1,000
2 廖强 廖强 7.87 1,000
3 王玉刚 王玉刚 7.87 1,000
4 赖妙红 赖妙红 7.87 1,000
5 张武 张武 7.87 300
（二）网下初步配售结果
根据《碳元科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》
（以下简称“ 《发行安排及初步询价公告》 ” ）中公布的网下配售原则，发行人和
保荐机构（主承销商） 对网下发行股份进行配售， 各类网下投资者有效申购及配
售情况如下表：
配售对象
类型
有效申购股数
（万股）
申购量占网
下有效申购
数量比例
获配数量
（股）
获配数量占
网下发行
总量的比例
配售比例
A 类投资者 1,290,950 26.51% 3,156,491 60.70% 0.02445092%
4
配售对象
类型
有效申购股数
（万股）
申购量占网
下有效申购
数量比例
获配数量
（股）
获配数量占
网下发行
总量的比例
配售比例
B 类投资者 198,810 4.08% 485,294 9.33% 0.02440994%
C 类投资者 3,380,080 69.41% 1,558,215 29.97% 0.00460999%
合计 4,869,840 100.00% 5,200,000 100.00% 0.01067797%
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则， 其
中零股 119 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给德
邦基金管理有限公司管理的德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金（申购时间
为 2017-3-8 09:30:17） 。各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-6083 3640
联系人：股票资本市场部
发行人： 碳元科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017 年 3 月 10 日
5
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 类型
申购数量
（万股）
获配数量
（股）
1 华晨汽车集团控股有限公司 华晨汽车集团控股有限公司 B880243063 C 1000 461
2
深圳市林园投资管理有限责
任公司
深圳市林园投资管理有限责任公
司
B881177024 C 1000 461
3 文静 文静 A126199828 C 1000 461
4 王金良 王金良 A275868226 C 1000 461
5 陈雅萍 陈雅萍 A219443610 C 1000 461
6 张方 张方 A207570066 C 1000 461
7 黄开红 黄开红 A221841511 C 1000 461
8 丁志国 丁志国 A302073670 C 1000 461
9 冯斌 冯斌 A168499002 C 1000 461
10 德邦基金管理有限公司
德邦大健康灵活配置混合型证券
投资基金
D899905635 A 1000 2564
11 德邦基金管理有限公司
德邦优化灵活配置混合型证券投
资基金
D890799150 A 1000 2445
12 德邦基金管理有限公司
德邦新回报灵活配置混合型证券
投资基金
D890064932 A 1000 2445
13 德邦基金管理有限公司
德邦鑫星价值灵活配置混合型证
券投资基金
D890004550 A 1000 2445
14 圆信永丰基金管理有限公司
圆信永丰—兴圆稳健 2 号特定多
客户资产管理计划
B881200686 C 1000 461
15 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰互信 1 号资产管理计划 B888339732 C 1000 461
16 圆信永丰基金管理有限公司
圆信永丰优加生活股票型证券投
资基金
D890026162 A 1000 2445
17 圆信永丰基金管理有限公司
圆信永丰双红利灵活配置混合型
证券投资基金
D899884017 A 1000 2445
18 徐建强 徐建强 A208349219 C 1000 461
19 于爱红 于爱红 A237327299 C 1000 461
20 黄楚武 黄楚武 A528076753 C 1000 461
21
四川金鼎产融股权投资基金
管理有限公司
四川金鼎产融股权投资基金管理
有限公司-西藏鼎泰创盈投资中
心（有限合伙）
B881054807 C 1000 461
22
四川金鼎产融股权投资基金
管理有限公司
四川金鼎产融股权投资基金管理
有限公司
B883177729 C 1000 461
23
沈阳华益新汽车销售有限公
司
沈阳华益新汽车销售有限公司 B882807575 C 1000 461
6
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 类型
申购数量
（万股）
获配数量
（股）
24 浙商基金管理有限公司
浙商沪深 300 指数分级证券投资
基金
D890793324 A 1000 2445
25 浙商基金管理有限公司
浙商大数据智选消费灵活配置混
合型证券投资基金
D890070894 A 1000 2445
26 浙商基金管理有限公司
浙商聚潮灵活配置混合型证券投
资基金
D890039759 A 1000 2445
27 徐州矿务集团有限公司 徐州矿务集团有限公司 B880769991 C 1000 461
28 周霞 周霞 A258190623 C 1000 461
29 朱砂 朱砂 A211
