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北京昭衍新药研究中心股份有限公司
首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）： 德邦证券股份有限公司
特别提示
北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“发行人”、“昭衍新药”）
首次公开发行不超过 2,050 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1448 号文核准， 本次发行采用
网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售
A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。
发行人与保荐人（主承销商）德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主
承销商） ”）协商确定本次发行股份数量为 2,050 万股。回拨机制启动前，网下
初始发行数量为 1,300万股，占本次发行总量的 63.41%，网上初始发行 750万股，
占本次发行总量的 36.59%。本次发行价格为人民币 12.51 元/股。
昭衍新药于 2017 年 8 月 15 日（ T 日）利用上海证券交易所交易系统网上定
价发行 A 股股票 750 万股。
本次发行在缴款等环节有重大变化，敬请投资者关注， 并于 2017 年 8 月 17
日（ T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据《 北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开
发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“网下初步配售
结果及网上中签结果公告”），按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2017
年 8 月 17 日（ T+2 日） 16： 00 前及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股摇号中签后，应根据 2017 年 8 月 17 日（ T+2 日）公告
的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2017 年 8 月 17 日（ T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为
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放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商） 包销。
2、 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时， 保荐人（主承销商） 将协商中止本次新股发行，并就中止发行的原
因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐人（主承销商） 将违
约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后
未足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
保荐人（主承销商） 根据上海证券交易所提供的数据，对本次次网上定价发
行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 14,473,134 户，有
效申购股数为 69,603,988,000 股， 网上发行初步中签率为 0.01077524%， 配号总
数为 69,603,988 个， 号码范围为 100,000,000,000-100,069,603,987。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《 北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公
布的回拨机制，由于本次网上发行初步申购倍数为 9,280.53 倍，超过 150 倍，发
行人和保荐人（主承销商） 决定启动回拨机制，回拨后，网下最终发行数量为
205 万股，占本次发行总量的 10%； 网上最终发行数量为 1,845 万股，占本次发
行总量的 90%。回拨后本次网上发行最终中签率为 0.02650710%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商） 定于 2017 年 8 月 16 日（ T+1 日）在上海市浦
东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行摇号抽签，并将于 2017 年
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8 月 17 日（ T+2 日） 在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证
券日报》上公布摇号中签结果。
发行人： 北京昭衍新药研究中心股份有限公司
保荐人（主承销商）： 德邦证券股份有限公司
2017 年 8 月 16 日
（此页无正文，为《 北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票网上
申购情况及中签率公告》之盖章页）
发行人： 北京昭衍新药研究中心股份有限公司
2017 年 8 月 16 日
（此页无正文，为《 北京昭衍新药研究中心股份有限公司首次公开发行股票网上
申购情况及中签率公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）： 德邦证券股份有限公司
2017 年 8 月 16 日
