山西华翔集团股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
特别提示
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“华翔股份”）首次公开发行不超过 5,320 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1841 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次 A 股发行数量为 5,320 万股，回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 3,724 万股，为本次初始发行数量的 70.00%。网上初始发行数量为 1,596 万股，为本次初始发行数量的 30.00%。本次发行的价格为 7.82 元/股。根据《山西华翔集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上投资者初步有效申购倍数为 8,004.24 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行规模的 60.00%（3,192 万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 532 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 4,788 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03748014%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《山西华翔集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》”），于 2020 年 9 月 4 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 9 月 4 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括网下投资者名称、配
售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据 2020 年 9 月 1 日公
布的《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知。
一、网上中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2020 年 9 月 3 日上午
在上海市浦东新区东方路 778 号国信紫金山大酒店四楼海棠厅会议室主持了山西华翔集团股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 7692，2692，7005
末“5”位数 45617，65617，85617，25617，05617，29069，79069
末“6”位数 198797，448797，698797，948797
末“7”位数 4803170，6803170，8803170，2803170，0803170，4109166，9109166，0157074
凡参与网上申购华翔股份首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 47,880 个，每个中签号码
只能认购 1,000 股华翔股份 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交 易所网下发行电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统 计：
经核查确认，《发行公告》公布的 3,018 家网下投资者管理的 9,522 个有效报
价配售对象中，3,014 家网下投资者管理的 9,518 个配售对象按照《发行公告》
的要求在申购平台提交了申购，有效申购数量为 7,190,510 万股；有 4 家投资者
管理的 4 个配售对象没有通过网下申购电子化平台参与申购。
有效报价配售对象中，未通过网下申购电子化平台参与申购的情况如下表所 示：
初步询价时拟
实际申购数量
序号 网下投资者名称 配售对象名称 申购数量（万
（万股）
股）
1 陈克春 陈克春 760 0
2 林固德 林固德 760 0
3 杨燕灵 杨燕灵 760 0
4 孙慧明 孙慧明 760 0
（二）网下初步配售结果
根据 2020 年 8 月 25 日刊登的《山西华翔集团股份有限公司首次公开发行股
票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《初步询价公告》”）中公布的网下配售 原则，初步配售结果如下：
配售对象 有效申购股 占网下有 初步配售 获配数量占 各类投资者初
分类 数（万股） 效申购数 数量 网下发行总 步配售比例
量的比例 （股） 量的比例
A 类投资者 2,419,380 33.65% 2,930,303 55.08% 0.01209401%
B 类投资者 969,000 13.48% 798,150 15.00% 0.00823529%
C 类投资者 2,209,940 30.73% 994,475 18.69% 0.00451260%
D 类投资者 1,592,190 22.14% 597,072 11.22% 0.00376050%
合计 7,190,510 100.00% 5,320,000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
零股处理原则：以上配售安排及结果符合《初步询价公告》中公布的网下配 售原则，其中零股1,594股按照《初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给管 理人睿远基金管理有限公司管理的“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基 金”（申购时间为2020-09-02 09:30:06.464）。
最终各配售对象初步获配情况详见“附表：网下投资者初步获配情况”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与 本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
联系人：资本市场部
电 话：021-38676888
联系地址：上海市静安区新闸路 669 号 37 层
发行人：山西华翔集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
2020 年 9 月 4 日
附表：网下投资者初步获配情况
申购数 初步配售
序号 机构名称 配售对象 证券账户 量（万 数量 获配金额 类
股/万 （股） （元） 型
份）
睿远基金管理有限 睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基
1 公司 金 D890207124
760 2,514 19,659.48 A
睿远基金管理有限 睿远成长价值混合型证券投资基金
2 公司 D890168972
760 92
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