山西华翔集团股份有限公司
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目录
发行人声明 ......1
释 义 ......4
第一节 重大事项提示 ...... 11
一、 关于股份锁定、持股意向及减持事项的承诺......11
二、 关于上市后稳定股价的预案......15
三、 关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺......18
四、 关于招股意向书信息披露方面的承诺......21
五、 未履行承诺的约束措施......23
六、 中介机构的重要承诺......25
七、 发行人利润分配政策......25
八、 发行人特别提示投资者注意下列风险......29
九、 财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况......31
十、 2020 年新型冠状病毒疫情对发行人经营情况影响......33
第二节 本次发行概况 ......35
第三节 发行人基本情况 ......38
一、 发行人基本资料......38
二、 发行人设立及改制重组情况......38
三、 有关股本的情况......39
四、 公司主营业务情况......43
五、 发行人业务及生产经营有关的资产权属情况......46
六、 关于同业竞争与关联交易......58
七、 董事、监事、高级管理人......68
八、 发行人控股股东及其实际控制人的简要情况......76
九、 财务会计信息及管理层讨论与分析......77
第四节 募集资金运用 ......100
一、 募集资金运用概况......100
二、 募集资金投资项目的具体情况......101
第五节 风险因素和其他重要事项 ......108
一、 市场风险......108
二、 经营风险......109
三、 财务风险......110
四、 技术风险......112
五、 管理风险......113
六、 与本次发行相关的风险......114
七、 其他重要事项......114
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排...... 119
一、 本次发行的有关机构......119
二、 发行上市重要日期......120
第七节 备查文件 ......122
一、 备查文件......122
二、 文件查阅地址和时间......122
释 义
在本招股意向书摘要中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：
一般术语
本公司、公司、发
行人、山西华翔、 指 山西华翔集团股份有限公司
华翔股份
华翔实业 指 山西临汾华翔实业有限公司，为本公司控股股东
实际控制人 指 王春翔、王渊、王晶
华翔有限 指 山西华翔集团有限公司，系山西华翔前身
华翔投资 指 山西华翔投资有限公司，系山西华翔前身，于 2011 年
9 月，更名为“山西华翔集团有限公司”
山西交投 指 山西省交通开发投资集团有限公司，为本公司股东
万宝投资 指 广州万宝长睿投资有限公司，为本公司股东
卓翔资本 指 临汾卓翔资本管理中心（有限合伙），为本公司股东、
员工持股平台
华越资本 指 临汾华越资本管理中心（有限合伙），为本公司股东、
员工持股平台
高升源 指 深圳高升源投资企业（有限合伙）
盛世勤悦 指 霍尔果斯盛世勤悦股权投资合伙企业（有限合伙）
盛世博润 指 宁夏盛世博润投资合伙企业（有限合伙）
盛世天泽 指 宁波梅山保税港区盛世天泽投资合伙企业（有限合伙）
广东威灵 指 广东威灵电机制造有限公司，曾为本公司股东
广东翔泰 指 广东翔泰精密机械有限公司，为本公司全资子公司
中山华翔 指 中山华翔精密机械制造有限公司，为本公司全资子公司
承奥商贸 指 临汾承奥商贸有限公司，为本公司全资子公司
武汉腾创 指 武汉华翔腾创智能科技有限公司，为本公司全资子公司
山西君翔 指 山西君翔机械设备有限公司，为本公司控股子公司
山西纬美 指 山西纬美精工机械有限公司，为本公司控股子公司
山东元生 指 华翔元生（山东）机械制造有限公司，为本公司控股子
公司，现已注销
广州分公司 指 山西华翔集团股份有限公司广州分公司
WHI 铸造 指 WH 国际铸造有限公司（WH International Casting,
LLC），为本公司控股子公司
华翔纬泰 指 临汾华翔纬泰精工机械有限公司，曾为本公司子公司，
现已注销
武汉华翔 指 武汉华翔精密机械制造有限公司，曾为本公司子公司，
现已注销
合肥华翔 指 合肥华翔精密机械制造有限公司，曾为本公司子公司，
现已注销
山西经泰 指 山西经泰机械铸造有限公司，曾为本公司子公司，现已
注销
华翔同创 指 山西华翔同创铸造有限公司，曾为本公司子公司，现已
注销
华翔互兴 指 山西华翔互兴冶铸有限公司，曾为本公司子公司，现已
注销
天津高科 指 华翔高科（天津自贸试验区）科技发展有限公司，曾为
本公司全资子公司，现已注销
安泰物业 指 临汾经济开发区安泰物业服务有限公司，为华翔实业全
资子公司
恒泰置业 指 临汾华翔恒泰置业有限公司，为华翔实业全资子公司
康健医疗 指 临汾华翔康健医疗器械有限公司，为华翔实业全资子公
司
丰泰建筑 指 山西丰泰建筑工程有限公司，为华翔实业全资子公司
盛城投资 指 临汾经济开发区盛城投资有限公司，为华翔实业控股子
公司
嘉创智捷 指 山西嘉创智捷自动化科技有限公司，为实际控制人王春
翔控制的公司
经纬商贸 指 北京华翔经纬商贸有限公司，为实际控制人王春翔控制
的公司
香港林柯 指 香港林柯有限公司，为实际控制人王晶及其丈夫黄家冲
控制的公司
恒跃冶金 指 临汾经济技术开发区恒跃冶金有限公司，为实际控制人
王春翔妹妹王春英控制的公司，现已注销
山西华德 指 山西华德冶铸有限公司，为实际控制人王春翔内弟高勇
俊控制的公司
美国 JDH 指 Jdh Pacific, Inc.
格力电器 指 珠海格力电器股份有限公司
包括郑州凌达压缩机有限公司、珠海凌达物资供应有限
凌达 指 公司、武汉凌达压缩机有限公司、珠海凌达压缩机有限
公司、重庆凌达压缩机有限公司、合肥凌达压缩机有限
公司等格力电器旗下压缩机生产厂商
美的集团 指 美的集团股份有限公司
包括广东美芝制冷设备有限公司、广东美芝精密制造有
美芝 指 限公司、安徽美芝制冷设备有限公司、安徽美芝精密制
造有限公司等美的集团旗下压缩机生产厂商
包括北京恩布拉科雪花压缩机有限公司（2019 年 7 月
更名为尼得科压缩机(北京)有限公司）、意大利恩布拉
科（Embraco Europe S.R.L）、墨西哥恩布拉科（Embraco
恩布拉科 指 Mexico,S.de R.L.de C.V 和 Embraco NA Manufacturing,
LLC）、斯洛伐克恩布拉科（Embraco Slovakia S.R.O）、
巴 西 恩 布 拉 科 （ EMBRACO INDÚSTRIA DE
COMPRESSORES ESOLUÇÕES EM REFRIGERACO
LTDA）等公司统称
包 括 意 大 利 丰 田 （ Toyota Material Handling
Manufacturing Italy S.p.a）、丰田工业（昆山）有限公司、
丰田集团 指 法 国 丰 田 （ Toyota Material Handling Manufacture
France ）、 瑞 典 丰 田 （ Toyota Material Handling
Manufacture Sweden）、Toyota Industrial Equipment 和
Toyota Material Handling, Inc 等公司统称
包括韩国斗山叉车（Doosan Corporation Industrial
Vehicle BG）、捷克斗山（D
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