江苏华辰变压器股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：甬兴证券有限公司
特别提示
江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“江苏华辰”或“发行人”）首次公开发行不超过 4,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2022]749 号）。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 4,000 万股，发行价格为 8.53 元/股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,400 万股，占本次发行总量的
60.00%；网上初始发行数量为 1,600 万股，占本次发行总量的 40.00%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 400 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,600 万股，占本次发行总量的 90.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2022 年 5 月 5 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：35,795,948 股
2、网上投资者缴款认购的金额：305,339,436.44 元
3、网上投资者放弃认购数量：204,052 股
4、网上投资者放弃认购金额：1,740,563.56 元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：3,998,990 股
2、网下投资者缴款认购的金额：34,111,384.70 元
3、网下投资者放弃认购数量：1,010 股
4、网下投资者放弃认购金额：8,615.30 元
网下投资者获得初步配售未缴款或未足额缴款的情况如下：
序 初步配 应缴款金 实际缴 实际配 放弃认
号 投资者名称 配售对象名称 证券账号 售股数 额（元） 款金额 售股数 购股数
（股） （元） （股） （股）
1 陈志勇 陈志勇 A354686584 168 1,433.04 1,433.03 167 1
2 陶小刚 陶小刚 A135099484 168 1,433.04 1,433.03 167 1
3 蔡梦 蔡梦 A417983653 168 1,433.04 0 0 168
4 周敏 周敏 A574454103 168 1,433.04 0 0 168
5 王丹 王丹 A593578632 168 1,433.04 0 0 168
6 项鹏宇 项鹏宇 A829531584 168 1,433.04 0 0 168
7 浙江浙盐控股有限 浙江浙盐控股有限 B880977654 168 1,433.04 0 0 168
公司 公司
8 北京新凤凰城房地 北京新凤凰城房地 B881104681 168 1,433.04 0 0 168
产开发有限公司 产开发有限公司
合计 1,344 11,464.32 2,866.06 334 1,010
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份数量为 205,062 股，包销金额为 1,749,178.86 元，包销
比例为 0.5127%。
2022 年 5 月 9 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、网
下投资者缴款认购的资金扣除承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上
海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券
账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：投行业务管理部
联系电话：0574-89265214、0574-89265215
联系邮箱：yongxingecm@yongxingsec.com
发行人：江苏华辰变压器股份有限公司
保荐机构（主承销商）：甬兴证券有限公司
2022 年 5 月 9 日
（本页无正文，为《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
发行人：江苏华辰变压器股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：甬兴证券有限公司
年 月 日
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