江苏华辰变压器股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：甬兴证券有限公司
特别提示
江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“江苏华辰”或“发行人”）首次公开发行不超过 4,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2022]749 号）。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“甬兴证券”）协商确定本次发行股份数量为 4,000 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,400 万股，占本次发行总量的 60.00%；网上初始发行数量为1,600 万股，占本次发行总量的 40.00%。本次发行价格为 8.53 元/股。
根据《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为 5,614.98 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，回拨后，网下最终发
行数量为 400 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,600 万股，占
本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04007138%。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2022 年 5 月 5 日（T+2 日）16:00 前，按最终
确定的发行价格与初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，按发行价格与中签数
量履行资金交收义务，确保其资金账户在 2022 年 5 月 5 日（T+2 日）日终有足额的
新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2022 年 4 月 29 日（T+1
日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区 203 栋 202 室主持了江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经深圳市罗湖公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数： 2160，4660，7160，9660
末“7”位数： 5112284，7112284，9112284，3112284，1112284，1874007，6874007
末“8”位数： 07999273
凡参与网上发行申购江苏华辰 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 36,000 个，每个中签号码只能认购 1,000 股江苏华辰 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主
承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。本次发行的网下申购工作
已于 2022 年 4 月 28 日（T 日）结束。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收
到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》披露的 2,435 家网下投资者管理的 12,581 个有效报价
配售对象中，有 13 家网下投资者管理的 13 个有效报价配售对象未按照《发行公告》
的要求参与网下申购，其余 2,422 家网下投资者管理的 12,568 个有效报价配售对象均
按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 8,736,420 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
初步询价 初步询价
序号 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 时拟申购 时拟申购
价（元/ 数量（万
股） 股）
1 冯新卫 冯新卫 A295459929 8.53 700
2 陈建成 陈建成 A155662777 8.53 700
3 高峰 高峰 A315038113 8.53 700
4 吴建新 吴建新 A464850374 8.53 700
5 林妙铃 林妙铃 A540330945 8.53 700
6 余惠忠 余惠忠 A118794949 8.53 700
7 欧阳烛宇 欧阳烛宇 A313270340 8.53 700
8 徐克伟 徐克伟 A157933205 8.53 700
9 赵波 赵波 A139799859 8.53 700
10 卧龙控股集团有限公司 卧龙控股集团有限公司 B880588078 8.53 700
11 浙江卧龙置业投资有限公司 浙江卧龙置业投资有限公司 B881381437 8.53 700
12 浙江卧龙舜禹投资有限公司 浙江卧龙舜禹投资有限公司 B883112363 8.53 700
13 福建水泥股份有限公司 福建水泥股份有限公司 B881193290 8.53 700
合计 9,100
（二）网下初步配售结果
根据《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》
（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发
行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效
申购及初步配售情况如下：
有效申购股数 申购量占网下 获配数量 获配数量占网下 各类投资者
投资者类别 （万股） 有效申购数量 （股） 发行总量的比例 配售比例
的比例（%） （%） （%）
A 类投资者（公募
基金、养老金和社 2,463,950 28.20 2,031,080 50.78 0.00824319
保）
B 类投资者（企业 1,502,200 17.19 824,064 20.60 0.00548571
年金和保险）
C 类投资者（其 4,770,270 54.60 1,144,856 28.62 0.00239998
他）
总计 8,736,420 100.00 4,000,000 100.00 -
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
以上初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其 中零股 193 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给同泰基金管 理有限公司管理的“同泰数字经济主题股票型证券投资基金”。各配售对象的获配情况 详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的 保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：投行业务管理部
联系电话： 0574-89265214、0574-89265215
联系邮箱：yongxingecm@yongxingsec.com
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