江阴江化微电子材料股份有限公司
JIANGYIN JIANGHUA MICROELECTRONICS MATERIALS CO., LTD.
（江苏省江阴市周庄镇云顾路 581 号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦）
江阴江化微电子材料股份有限公司招股说明书
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发行概况
声明： 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。 本招股说明书 （申报稿）
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行股票类型 人民币普通股（ A 股）
发行股数 1,500.00 万股，本次公开发行的股份数量占公司发行后股份总数
的 25%。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 6,000.00 万股
本次发行前股东所持股
份的流通限制及股东、
实际控制人对所持股份
自愿锁定的承诺
1、本公司控股股东和实际控制人殷福华承诺：
（ 1）本人持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持
有的公司股份。在本人及本人的关联自然人在公司担任董事、监
事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股
份总数的 25%； 离职后 6 个月内， 不转让本人所持有的公司股份；
离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票
数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
江化微上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低
于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司
上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，则按照证券交易所的有关规定做除权除息处理，下
同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持江化微
股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（ 2）锁定期届满后，本人拟减持公司股份的，应按照相关法
律法规及证券交易所规则要求进行减持，且不违背本人已作出承
诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他证券
交易所认可的合法方式。
锁定期届满后两年内，本人拟减持公司股份的，将在减持前
三个交易日通过公司公告减持意向，减持价格根据当时的二级市
场价格确定，且不低于发行价，并应符合相关法律法规及证券交
易所规则要求。
（ 3）本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将
在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划；在任意连续三
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个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过
公司股份总数的 1%。本人通过协议转让方式减持股份并导致本
人所持公司股份低于 5%的，本人将在减持后六个月内继续遵守
上述承诺。本人通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受
让比例不得低于 5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执
行。
（ 4）若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事
判决作出之后未满六个月的；因违反证券交易所自律规则，被证
券交易所公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件或
中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不
得进行股份减持。
（ 5）本人减持通过二级市场买入的公司股份完毕后，继续减
持通过其他方式获得的公司股份的，应当遵守《上市公司大股东、
董监高减持股份的若干规定》的要求。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
2、本公司实际控制人殷福华之一致行动人季文庆、杰华投资
承诺：
（ 1）本人/本公司持有的江化微股份自江化微在证券交易所
上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理，也不由江化微
回购本人/本公司持有的江化微股份。
江化微上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人/本公
司所持江化微股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（ 2）锁定期届满后，本人/本公司拟减持江化微股份的，应
按照相关法律法规及证券交易所规则要求进行减持，且不违背本
人/本公司已作出承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大
宗交易或其他证券交易所认可的合法方式。
锁定期届满后两年内，本人/本公司拟减持江化微股份的，减
持价格根据当时的二级市场价格确定，且不低于发行价，并应符
合相关法律法规及证券交易所规则要求。
本人/本公司拟减持所持江化微股份时， 将在减持前三个交易
日通过江化微公告减持意向， 本人/本公司持有的江化微股份低于
5%时除外。
（ 3）本人/本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股
份的，将在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划；在任
意连续三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，
不得超过江化微股份总数的 1%。本人/本公司通过协议转让方式
减持股份并导致本人/本公司所持江化微股份低于 5%的，本人将
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在减持后六个月内继续遵守上述承诺。 本人/本公司通过协议转让
方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于 5%，转让价
格范围下限比照大宗交易的规定执行。
（ 4）若本人/本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决
定、刑事判决作出之后未满六个月的；因违反证券交易所自律规
则，被证券交易所公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范
性文件或中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，
本人不得进行股份减持。
（ 5）本人/本公司减持通过二级市场买入的江化微股份完毕
后，继续减持通过其他方式获得的江化微股份的，应当遵守《上
市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的要求。
3、 担任发行人董事、 监事、 高级管理人员的唐艳、 姚玮承诺：
（ 1）本人持有的江化微股份自江化微在证券交易所上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托他人管理，也不由江化微回购本人
持有的江化微股份。在本人担任江化微董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人持有江化微股份总数的 25%；
离职后 6 个月内，不转让本人所持有的江化微股份；离职 6 个月
后的 12 个月内转让江化微股票数量占本人所持有江化微股票总
数的比例不超过 50%。
江化微上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持
江化微股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（ 2）锁定期届满后，本人拟减持江化微股份的，应按照相关
法律法规及证券交易所规则要求进行减持，且不违背本人已作出
承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他证
券交易所认可的合法方式。
锁定期届满后两年内，本人拟减持江化微股份的，将在减持
前三个交易日通过江化微公告减持意向，减持价格根据当时的二
级市场价格确定，且不低于发行价，并应符合相关法律法规及证
券交易所规则要求。
（ 3）若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事
判决作出之后未满六个月的；因违反证券交易所自律规则，被证
券交易所公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件或
中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不
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得进行股份减持。
（ 4）本人减持通过二级市场买入的江化微股份完毕后，继续
减持通过其他方式获得的江化微股份的，应当遵守《上市公司大
股东、董监高减持股份的若干规定》的要求。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
4、曾担任发行人董事、监事、高级管理人员的陈永勤、张改
仙承诺：
（ 1）本人持有的江化微股份自江化微在证券交易所上市之日
起 12 个月内，不转让或者委托他人管理，也不由江化微回购本人
持有的江化微股份。在本人担任江化微董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过本人持有江化微股份总数的 25%；
离职后 6 个月内，不转让本人所持有的江化微股份；离职 6 个月
后的 12 个月内转让江化微股票数量占本人所持有江化微股票总
数的比例不超过 50%。
江化微上市后 6 个月内如股票连续 20个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持
江化微股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（ 2）锁定期届满后，本人拟减持江化微股份的，应按照相关
法律法规及证券交易所规则要求进行减持，且不违背本人已作出
承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他证
券交易所认可的合法方式。
锁定期届满后两年内，本人拟减持江化微股份的，将在减持
前三个交易日通过江化微公告减持意向，减持价格根据当时的二
级市场价格确定，且不低于发行价，并应符合相关法律法规及证
券交易所规则要求。
（ 3）若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事
判决作出之后未满六个月的；因违反证券交易所自律规则，被证
券交易所公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件或
中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不
得进行股份减持。
（ 4）本人减持通过二级市场买入的江化微股份完毕后，继续
减持通过其他方式获得的江化微股份的，应当遵守《上市公司大
股东、董监高减持股份的若干规定》的要求。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
江阴江化微电子材料股份有限公司招股说明书
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5、持股 5%以上股东闽海仓储、徐强、徐珺承诺：
（ 1）自江化微股票在证券交易所上市之日起 12 个月内，本
人/本公司不转让或者委托他人管理本人现已持有的江化微股份，
也不由江化微回购本人持有的江化微股份。
（ 2）锁定期届满后，本人/本公司拟减持江化微股份的，应
按照相关法律法规及证券交易所规则要求进行减持，且不违背本
人/本公司已作出承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大
宗交易或其他证券交易所认可的合法方式。
锁定期满后两年内，本人/本公司拟减持股票的，减持价格将
不低于最近一期经审计的每股净资产，并应符合相关法律法规及
证 券 交 易 所 规 则 要 求 。 锁 定 期 满 后 二 十 四 个 月内 意 向 减 持
0%-100%。
本人/本公司拟减持所持江化微股份时， 将在减持前三个交易
日通过江化微公告减持意向， 本人/本公司及本人一致行动人合计
持有江化微股份低于 5%时除外。
（ 3）本人/本公司计划通过证券交易所集中竞价交易减持股
份的，将在首次卖出的十五个交易日前预先披露减持计划；在任
意连续三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，
不得超过江化微股份总数的 1%。本人/本公司通过协议转让方式
减持股份并导致本人/本公司所持江化微股份低于 5%的，本人/本
公司将在减持后六个月内继续遵守上述承诺。 本人/本公司通过协
议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于 5%，
转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行。
（ 4）若本人/本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决
定、刑事判决作出之后未满六个月的；因违
