2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）以及上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用公开发行方式发行可转债公司债券1,120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1,120,000,000.00元，期限6年。扣除发行费用人民币9,512,000元，募集资金净额人民币1,110,488,000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 1,110,488,000.00
减：累计使用募集资金金额 1,010,020,472.55
其中：以前年度投入金额 325,331,865.73
本年度投入金额 384,688,606.82
补充流动资金 300,000,000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 100,467,527.45
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 12,544,155.71
其中：以前年度金额 10,864,173.51
本年度金额 1,679,982.20
减：销户转出金额 0.00
等于：募集资金账户余额 113,011,683.16
（二）非公开发行 A 股股票
根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148,678,071
股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4,779,999,982.65元，扣除各项发行费用28,781,771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4,751,218,210.89元。上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 4,751,218,210.89
减：累计使用募集资金金额 4,423,132,646.60
其中：以前年度投入金额 1,353,802,490.24
本年度投入金额 569,330,156.36
补充流动资金 2,500,000,000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 328,085,564.29
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 19,788,739.74
其中：以前年度金额 7,910,312.83
本年度金额 11,878,426.91
减：销户转出金额 12,611.26
等于：募集资金账户余额 347,861,692.77
注：销户转出金额 12,611.26 元，为账户剩余利息收入。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。由于2020年度非公开发行项目保荐机构变更，该协议于2021年6月7日终止，同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司就 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金于 2020 年 11 月 5 日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1.公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
开户名称 募集资金 账号 截止日余额（元） 存储 用途
开户银行 方式
曙光信息 上海浦东 77200078
产业股份 发展银行 80120000 113,011,683.16 活期 统一架构分布式存储
有限公司 天津分行 0315 存款 系统项目
浦益支行
合计： 113,011,683.16
2.非公开发行 A 股股票
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
开户名称 募集资金 账号 截止日余额（元） 存储 用途
开户银行 方式
曙光信息 上海浦东 77120078
产业股份 发展银行 80150000 133,989,382.50 活期 高端计算机研发及扩
有限公司 天津分行 1070 存款 产项目
浦祥支行
曙光信息 上海浦东 77120078
产业股份 发展银行 80140000 130,388,985.89 活期 高端计算机内置主动
有限公司 天津分行 1068 存款 管控固件研发项目
浦祥支行
曙光信息 中国民生 63240625 活期 高端计算机IO模块研
产业股份 银行天津 1 83,483,324.38 存款 发及产业化项目
有限公司 分行
曙光信息 中国民生 63240624 活期
产业股份 银行天津 3 0.00 存款 补充流动资金
有限公司 分行
合计： 347,861,692.77
注：中国民生银行天津分行（账号：632406243）于 2021 年 3 月 3 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1 和附表 2《募集资金使用
情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1.公开发行可转换公司债券
无
2.非公开发行 A 股股票
公司于2021年4月8日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,983.08万元
置换预先投入募投项目的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.公开发行可转换公司债券
2018 年 9 月 27 日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 9.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至
2019 年 9 月 18 日，累计已归还 9.00 亿元。
2019 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金 9.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至
2020 年 9 月 15 日，累计已归还 9.00 亿元。
2020 年 9 月 18 日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金临时补充流动资
查看PDF原文
