曙光信息产业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，本公司将 2020 上半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行 A 股股票
根据公司2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3146号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）43,023,970.00股（每股面值1.00元），发行价格为每股人民币32.54元，募集资金总额为人民币1,399,999,983.80元，扣除发行费用人民币24,073,023.97元，募集资金净额人民币1,375,926,959.83元。上述募集资金于2016年6月15日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第711768号《验资报告》。
截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额
募集资金净额 1,375,926,959.83
减：累计使用募集资金金额 1,379,060,397.17
其中：以前年度投入金额 1,379,060,397.17
本年度投入金额 0.00
补充流动资金 0.00
等于：尚未使用的募集资金金额 -3,133,437.34
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 3,676,097.92
其中：以前年度金额 3,675,609.91
本年度金额 488.01
减：销户转出金额 542,660.58
等于：募集资金账户余额 0.00
注 1：销户转出金额 542,660.58 元为账户剩余利息，销户时已转入基本户。
注 2：尚未使用的募集资金金额-3,133,437.34 元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
（二）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投采用公开发行方式发行可转债公司债券1,120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1,120,000,000元，
期限6年。扣除发行费用人民币9,512,000元，募集资金净额人民币1,110,488,000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额
募集资金净额 1,110,488,000.00
减：累计使用募集资金金额 1,110,838,497.23
其中：以前年度投入金额 83,392,238.99
本年度投入金额 127,446,258.24
补充流动资金 900,000,000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 -350,497.23
加：尚未支付的发行费用 0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 9,713,014.45
其中：以前年度金额 8,712,171.80
本年度金额 1,000,842.65
减：销户转出金额 0.00
等于：募集资金账户余额 9,362,517.22
注 1：募集资金净额小于初始存放金额的部分为发行费用。
注 2：尚未使用的募集资金金额-350,497.23 元，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理管理办法（2013年修订）》等法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定了《曙光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述文件相关规定，公司就非公开发行 A 股股票募集资金于 2016 年 6
月 15 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。
公司就公开发行可转换公司债券募集资金于 2018 年 8 月 3 日与上海浦东发
展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 非公开发行 A 股股票
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专户的余额如下：
开户名称 募集资金开户银行 账号 截止日余额 存储方式 用途
曙光信息产业 上海浦东发展银行 77200154800000891 0.00 活期存款 环境质量监测分析预警一
股份有限公司 天津分行浦益支行 体化系统项目
曙光信息产业 中国民生银行天津 697694596 0.00 活期存款 偿还银行借款
股份有限公司 分行营业部
合计： 0.00
注：中国民生银行天津分行营业部（账号：697694596）于 2016 年 8 月 17 日注销；上海浦东发展银行天津分行浦益支行（账
号：77200154800000891）于 2020 年 4 月 7 日注销。
2. 公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专户的余额如下：
开户名称 募集资金开户银行 账号 截止日余额 存储方式 用途
曙光信息产业 上海浦东发展银行 77200078801200000 9,362,517.22
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